关于印发《煤矿安全监察档案整理规范》（修订）的通知
国家安全生产监督管理总局
安监总办字[2005]152号
关于印发《煤矿安全监察档案整理规范》（修订）的通知
为适应煤矿安全监察工作的需要，在深入调研、广泛征求意见的基础上，对原《煤矿安全监察档案整理规范》（以下简称《规范》）进行了修订，现将《煤矿安全监察档案整理规范（修订）》印发给你们，自2006年1月1日起施行。原《规范》同时废止。对于按原《规范》要求已整理完毕的档案，仍维持原状。
二OO五年十月十四日
煤矿安全监察档案整理规范(修订)
第一章 总则
第一条 为加强煤矿安全监察档案管理，统一煤矿安全监察档案整理方法，实现煤矿安全监察档案管理规范化、标准化和科学化，根据《煤矿安全监察条例》、《安全生产许可证条例》、《煤矿安全监察档案管理规定》和《归档文件整理规则》的有关规定，制定本规范。
第二条 煤矿安全监察档案是煤矿安全监察机构履行监察职责和行政执法工作中直接形成并处理完毕的、具有保存价值的各种文件材料的总称。
第三条 煤矿安全监察档案主要由文书档案、安全监察专门档案、基建档案、设备仪器档案、会计档案、特殊载体档案等组成。其中安全监察专门档案包括矿井基础档案、执法监察档案和事故档案。
第四条 本规范适用于国家和省级煤矿安全监察局及区域性煤矿安全监察分局。
第二章 基本术语
第五条 归档文件 立档单位在其职能活动中形成并且办理完毕的，作为档案保存的各种文件材料的总称。
第六条 件 由一份或数份同一主题内容文件组合而成的档案管理单位，一般以每份完整文件为一件。文件正本与底稿为一件，正文与附件为一件，原件与复制件为一件，转发文与被转发文为一件，报表、名册、图册等一册（本）为一件。来文与复文可为一件。对一个煤矿一次执法监察活动形成的全部执法文书为一件。
第七条 卷 由相互联系的若干文件材料组合而成的一种档案保管单位。
第八条 组卷 将归档文件材料按“件”或“卷”整理的过程称之为组卷。
第九条 一矿一档案卷 将安全监察专门档案按监察对象进行分类归档，可以是物理分类归档，也可以是逻辑分类归档。物理分类归档，是指将针对一个矿井的安全监察专门档案在实体上整理、排列在一起，即以矿为单位，将矿井基础档案、执法监察档案、事故档案依时间或重要程度的顺序，分别置于盒内。某一类文件材料多时，可增加保管单位。档案材料少的矿井，也可将这三类装入一个盒内。逻辑分类归档，是指针对一个矿形成的安全监察专门档案在实体上不一定排列在一起，可以是矿井基础档案、执法监察档案、事故档案分别按一定顺序排列，也可以按年度排列各矿井档案，但通过指定一个唯一的代号在同一个矿的相关监察档案中建立关联。
第三章 立卷
第十条 煤矿安全监察档案实行文书处理部门和业务部门共同立卷制度。档案部门或档案管理人员负责对业务部门的立卷工作进行业务指导。其中国家煤矿安全监察局的立卷归档工作由各业务司的综合部门负责；各省级煤矿安全监察局的立卷归档工作由各业务处室负责；区域性煤矿安全监察分局的立卷归档工作由各业务科室或有关安全监察人员负责。
第十一条 国家和省级煤矿安全监察局的档案管理部门及区域性煤矿安全监察分局的综合部门负责集中保存本单位全部档案。
第十二条 立卷归档工作包括以下内容：
1.将办理完毕的文件材料，按归档要求收集齐全准确。文书档案一般以每份完整文件为一“件”；执法监察档案可以“件”为单位整理，一次执法监察活动形成的所有执法文书、证据材料为一件，企业报来的整改完成情况及有关部门或单位验收情况材料为一“件”，行政复议材料为一“件”；矿井基础档案以“卷”为单位整理，安全生产许可证审批过程中形成的所有文件、图纸为一“卷”，煤矿建设项目安全设施设计审查和竣工验收材料分别组卷，其它矿井基础材料根据文件的形成规律和内容的有机联系组卷；事故档案以一次事故形成的所有文件、图纸、照片等材料为一个整理单位，组成“卷”；基建档案、设备仪器档案以一个成套项目为一个整理单位，组成“卷”。
2.对归档过程中和归档文件材料本身应说明的情况做出说明。
3.编制移交目录。移交目录格式与归档文件目录格式相同。
第十三条 立卷归档工作中特殊问题的处理
1.跨部门形成的文件材料，立卷归档工作由主办部门负责。会议文件材料，由会议承办部门归档（两个以上部门承办的会议，由主办部门归档，其它部门不归档）。
2.本机关形成的文件材料，一般将文件正本与发文底稿归档；有领导人指示或有重要修改意见的文件草稿，与正本一并归档。外单位
来文，将文件阅办处理单与文件一并归档。
第十四条 归档文件材料的排列
1.一般批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；正稿在前，底稿在后；定稿在前，草稿在后；转发件在前，原件在后；案件材料中结论性材料在前，依据材料在后。
2.带有附图或附表的文件材料排列顺序为：文件材料在前，附图、附表在后。
3.其他文件材料按重要程度或形成时间先后排列。
4.件、卷内文件材料应按排列顺序逐张编写流水号。编号应使用打号机或钢笔工整书写。文书档案、安全监察专门档案编号在每页文件的正面右上角和反面的左上角，基建档案、设备仪器档案编号在每页文件的右下角和反面的左下角。编码上或下端于右边或左边留2厘米距离，双面或筒子页正反面均应编写页码，页码用阿拉伯数字编写。
5.件、卷内文件材料为装订（非金属装订）印刷册时，每一册编一个号，不再逐页编号。
第十五条 归档时间：煤矿安全监察档案采用随时归档办法。各归档部门应随时将已办理完毕的文件材料，按归档要求交档案部门或专兼职档案人员归档。
第十六条 归档手续：文件材料归档时，交接双方当面清点。接收人应在归档移交目录上签字，移交目录由归档人编制。
第十七条 对不应归档的文件材料，档案部门或专兼职档案人员应将其返还给文书立卷人员，并在归档移交目录上签字注明。
第十八条 各部门负责立卷归档人员应对正在办理过程中的文件材料建立有效的跟踪措施，以确保文件材料的齐全完整。
第四章 归档文件材料要求
第十九条 归档的文件材料必须办理完结，齐全完整，具有保存价值。
第二十条 本部门主办的文件，必须归档保存原件。复印的文件，不作为档案保管（复印件作为正文附件的除外）。若确无原件或原件丢失，须在备考表中予以说明。电传文件不宜长期保存，应复印归档，并加以说明。
第二十一条 档案载体为磁盘等磁性物质时，必须同时附有纸质打印件。
第二十二条 凡是在本单位刊物或内部网站登载发布，不另行文的文件定稿，应由文件主办部门将定稿和刊物或电子文档一并归档。
第二十三条 文件材料装订线或文件（含计算机打印材料）左侧二厘米之内，不得书写任何文字。
第二十四条 归档的文件不得带有不符合档案保护要求的金属装订物。
第二十五条 已破损的文件应予修复，字迹模糊或易褪易变的文件应予以复制。
第二十六条 对文件材料进行必要的技术处理时，应最大限度地保持其原貌。
第二十七条 整理归档文件所用的书写材料、纸张、装订材料等应符合档案保护要求。
第五章 归档
第二十八条 应归档的文件必须定期向档案部门移交。各类档案应实行集中统一管理。严禁不归档。
第二十九条 文件材料的保管期限分为永久、长期（15年－50年）、短期（15年以下）三种。其中：
凡是记述和反映本单位主要职能活动和基本历史面貌的重要文件材料，定为永久保管。
凡是对本单位有参考利用价值的文件材料，定为长期保管。
凡是在较短时期内反映本单位一般工作活动的文件材料，定为短期保管。
煤矿安全监察档案归档范围及保管期限详见附件1。
第三十条 一般基本建设项目及设备仪器文件材料实际保管期限不得短于实物的实际使用年限。煤矿安全监察专门档案的实际保存期限应考虑相应的法律有效期限，一般不得少于20年。
第三十一条 属固定资产范围的基本建设项目和购置大型技术装备的图纸及其文字材料应按有关规定先归档，后借用。
第三十二条 会计档案的归档和保管执行财政部的有关规定。
第三十三条 文件材料保管期限的起始时间：文书档案、安全监察专门档案以档案的所属年度计算，基建档案从归档以后的次年一月一日起计算。
第六章 整理
第三十四条 煤矿安全监察档案的整理就是将归档文件材料以件或卷为单位，进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒，使之有序化的过程。整理工作由档案管理部门或专兼职档案人员负责。
第三十五条 整理工作要遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系，区分不同的价值，便于保管和利用。
第三十六条 装订：装订即对已编排完毕的文件材料进行固定，装订方式应根据本单位实际情况并符合档案保护要求。
装订的“件”或“卷”，其归档文件材料首页上端的空白位置应加盖归档章并填写相关内容。归档章样式见附件2。
图纸不装订，在图纸下端图签栏空白处加盖归档章。
第三十七条 分类和组卷：煤矿安全监察档案按不同类型的机构，分为二种管理方式：
1.国家和省级煤矿安全监察局
文书档案以内设组织机构为基本类别，以“件”为基本的管理单位；安全监察专门档案按一矿一档案卷进行管理。其中事故档案和安全生产许可证档案可分别按年度结合形成时间顺序单独排列。
安全生产许可证在有效期内发生变更办理变更手续过程中形成的文件应与申办案卷合并保管。
基本建设档案、设备仪器档案以“卷”为基本单位，以项目、专业性质、种类为组卷依据，保持科技文件材料的成套性。这部分档案一般采用装订与不装订相结合的方法：即文字材料部分装订，图纸部分不装订。
2.区域性煤矿安全监察分局
文书档案按收文、发文及其它文件三种类别管理，按形成先后顺序排列。基本建设档案、设备仪器档案的管理同本条第1款。
煤矿安全监察专门档案按一矿一档管理，可以采用物理分类归档或逻辑分类归档的方法分类存放，与文字材料内容密切相关的照片、录音、录像、光盘等特殊载体形式材料，可与文字材料一并整理存放。事故档案、矿井基础档案整理应遵循文件的自然形成规律及内容间的有机联系，装订成卷，执法监察档案可以“件”为单位装订整理。
第三十八条 排列与编号
1.完成组卷工作后，应在分类方案的最低一级类目内，按事由结合时间、重要程度等对“件”或“卷”进行顺序排列，并按归档章要求填写相应的项目，以确定件、卷排列顺序。
2.档案的编号采用最低一级类目下大流水编号的方法。
3.永久、长期、短期保存的档案可混合编号。
第三十九条 编目
1.档案部门或专兼职档案人员应将归档文件根据分类方案和件（卷）号顺序，逐份输入计算机，正式打印出归档文件目录。归档文件目录内容包括：件号（或卷号）、责任者、文件编号、题名、日期、保管期限、页数、备注等。归档文件目录样式见附件3。
2.归档文件目录一式二份，分别由档案部门和归档单位保存。
3.归档文件目录应装订成册并编制封面。归档文件目录封面可以视需要设置单位名称、年度、类别等项目。归档文件目录封面样式见附件4。
第四十条 装盒
归档案卷应放入档案盒内保存。档案人员应将归档文件按件（卷）号顺序装入档案盒，并按要求填写档案盒封面、盒脊及备考表等项目。备考表置于盒内文件之后，对该盒各件、卷的归档情况进行说明。档案盒及备考表样式见附件5、6。
第四十一条 整理完毕的档案，质量应符合下列标准：
归档文件，齐全完整；归档材料，符合要求；分类清楚，保持联系；卷内排列，系统条理；保管期限准确；卷盒书写，整洁规范；案卷装订，整齐美观；图纸折叠，符合要求。
第四十二条 案卷的库房排列应存放有序。一般应按分类编号体例依次排列。个别档案也可根据档案形成规律和利用特点，采取灵活的排列方式，但应做到有规可循，井然有序。
第七章 移交
第四十三条 国家安全生产监督管理总局档案馆为永久保存煤矿安全监察档案的基地和安全监察档案信息中心，负责接收省级煤矿安全监察局移交的煤矿安全监察档案及其他档案。
第四十四条 区域性煤矿安全监察分局是临时保存本单位档案的基地。按一矿一档保存的煤矿安全监察专门档案应在该矿关闭后向省级煤矿安全监察局移交。其余类型的档案可根据保存期限，向省级煤矿安全监察局提出处置意见。
第四十五条 省级煤矿安全监察局负责保存本单位形成的全部档案，并履行以下职责：
1.接收并保管所属煤矿安全监察分局移交的档案。
2.向国家安全生产监督管理总局档案馆移交煤矿安全监察专门档案所形成的数字档案。
第八章 附则
第四十六条 本规范自2006年1月1日起实行。
第四十七条 本规范由国家安全生产监督管理总局负责解释。
广东省省属国有资产经营公司财务总监管理暂行办法
广东省人民政府办公厅
广东省省属国有资产经营公司财务总监管理暂行办法
广东省人民政府办公厅
粤府办(2001)27号
第一章 总则
第一条 为适应社会主义市场经济的需要，完善国有资产管理体制，加强省属国有资产经营公司的财务管理和监督，确保国有资产的安全完整，根据省委办公厅、省政府办公厅《关于深化国有企业领导人员管理体制改革的实施办法》和《广东省省属国有企业资产重组总体方案》的规定，特制定本办法。
第二条 本办法适用于省属国有资产经营公司、授权经营的省属大型企业集团公司（以下简称资产经营公司）。
本办法所称财务总监是指省财政厅代表省政府派驻资产经营公司董事会履行财务监督职责的人员。
第三条 省财政厅设财务总监办公室，负责拟订财务总监的管理规章、制度、办法和财务总监人员工作守则，并监督实施；会同有关部门审定省属国有资产经营公司需要委派的财务总监，负责财务总监的任免以及选拔、聘用、委派、培训、考核等管理工作。
第二章 委派及任职资格
第四条 财务总监委派采用委任和公开选拔两种方式。委任是指省财政厅从本厅在职国家工作人员中直接任命。公开选拔是指向社会公开选拔择优聘用。
第五条 财务总监的编制在省人事厅单列。原属行政事业编制的，在职期间其行政事业编制在原单位予以保留。
第六条 财务总监应当具备以下条件：
（一）熟悉并自觉贯彻、执行国家有关法律、法规、规章。
（二）遵纪守法，坚持原则，廉洁自律，有较强的事业心和责任感。
（三）具有财务、会计和宏观经济管理方面的知识，比较熟悉企业经营管理工作；同时必须具备以下条件之一：
1．现任财政、审计、税务部门正处级职务3年以上或副处级职务5年以上；
2．财政、审计、税务以外其他主管部门现任财务处长职务3年以上，并从事财务管理工作10年以上；
3．现任大型企业（集团）总会计师或者财务、审计部长（经理）3年以上；
4．从事财政、会计、审计、税务专业教学研究工作，具有副教授或副研究员以上职称。
（四）身体健康，能胜任本职岗位工作，上任年龄应在57周岁以下。
第七条 有下列情况之一的人员，不得担任公司财务总监：
（一）因贪污、贿赂、侵占挪用国有资产或违反国家财经纪律等破坏社会经济秩序的行为，被判处刑罚，执行期满未逾5年；
（二）担任企业财务负责人，并对企业因经营管理不善而破产清算负有个人责任，自企业破产清算完结之日起未逾3年；
（三）担任企业财务负责人，对企业违反国家财经纪律负有个人责任，被有关部门给予警告以上处分，未逾2年；
（四）按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规规定，不宜担任财务总监的人员。
第三章 岗位职权与责任
第八条 财务总监依法进入企业的董事会，成为董事会成员，在企业的经营管理活动过程中履行财务监督职责，督促企业依法进行财务管理和会计核算，一般不得兼任所驻企业以外的任何实职。资产经营公司内审工作可由财务总监协管。
第九条 财务总监对省政府和委派单位负责，并定期向省财政厅报告工作情况。
第十条 财务总监行使以下职权：
（一）参加资产经营公司董事会议，参与资本经营和财务决策的研究和制定，列席经营班子有关会议，并提出财务管理和财务运作方面的建议；
（二）对资产经营公司董事、经理、财会人员在经营过程中执行财经法律、法规情况进行监督；
（三）监督检查公司财务运行情况；
（四）对资产经营公司属下全资、控股企业的财务情况进行检查监督；
（五）省财政厅授予的其他职权。
第十一条 资产经营公司及其属下全资、控股企业发生的以下重要事项，财务总监必须在资产经营公司作出最终决定前，及时向省财政厅报告：
（一）资产经营公司及其属下全资、控股企业的资产重组；
（二）资产经营公司及其属下全资、控股企业解散、关闭；
（三）资产经营公司及其属下全资、控股企业发行债券；
（四）资产经营公司增减资本；
（五）资产经营公司单项超过净资产10％或者5000万元以上的对外投资；
（六）资产经营公司单项超过净资产10％或者5000万元以上的对外担保；
（七）省财政厅要求报告的其他事项。
第十二条 下列事项，必须由财务总监与董事长或总经理实行联签：
（一）资产经营公司的国有资产发生变动，包括资产经营公司及其所属全资、控股企业的改制、兼并、破产、解散、关闭、资产（产权、股权）转让、对外投资、发行债券方案以及对外贷款担保业务；
（二）资产经营公司大额资金流动，包括较大数额的资金、现金调拨和支付。
第十三条 财务总监对公司符合国家法律、法规的决策，不得无理拒签。
第十四条 资产经营公司及其属下全资、控股企业发生的以下重要事项，财务总监事后必须及时向省财政厅报告：
（一）第十、十一、十二条所列重要事项的执行情况以及结果；
（二）董事、经理、会计人员在经营过程中重大违反财经法规以及企业章程情况；
（三）年度的经营状况、国有资产变动及保值增值情况和执行财经法律、法规情况的审核意见；
（四）省财政厅要求报告的其他事项。
第十五条 财务总监在任职期间，除协助派驻国有资产经营公司建立健全各项财务制度、内部控制制度，完善各项会计核算基础工作外，同时必须遵守以下规定：
（一）严格遵守国家有关法律法规；
（二）严守派驻国有资产经营公司的商业秘密；
（三）不得超越职权范围；
（四）不得违规接受企业的馈赠；
（五）不得利用职权谋取私利。
第四章 管理和待遇
第十六条 财务总监实行轮岗制度，在同一资产经营公司连续任职不得超过3年。
第十七条 财务总监实行回避制度，不得派驻到有直系亲属任资产经营公司或所属独资、控股企业董事长或副董事长、总经理或副总经理、总会计师、财务部长（经理）、审计部长（经理）等职务的资产经营公司任职。
第十八条 以下情况之一，省财政厅对财务总监予以免职：
（一）违反本暂行办法规定，不履行财务总监职责或滥用财务总监职责的，委任人员参照国家公务员管理条例处理；聘用人员予以解聘；严重失职、构成犯罪的，依法追究其刑事责任；
（二）不能胜任本职工作，年度考核为不称职的；
（三）在任职期间因患病或其他原因无法坚持正常工作达3个月以上的；
（四）达到国家规定退休年龄。
第十九条 财务总监每年年终应向省财政厅作出述职报告。省财政厅每年对财务总监进行定期考核，考核分优秀、称职、基本称职、不称职四个等次，考核结果作为对财务总监委任、聘用、奖励和处罚的依据。
第二十条 财务总监在日常工作中成绩突出，为维护国家利益做出重要贡献的，按政策给予奖励。
第二十一条 财务总监不作为，延误时机导致公司经营损失，或公司发生违反国家法律法规行为造成严重后果的，应负直接责任。
省财政厅受理资产经营公司以及群众来信来访，反映财务总监违反本办法有关规定的情况。并可组织调查及要求财务总监作出书面说明。
第二十二条 财务总监任职期间的待遇：
（一）工资、补贴和奖金由省人事厅会同省财政厅参照相当副厅级行政级别公务员工资标准予以审定；
（二）医疗待遇享受相应行政级别并按国家社会保障规定办理；
（三）办公、出差、用车等工作待遇享受派驻公司副职待遇，经费由省财政厅按规定标准拨付派驻公司包干使用。
第二十三条 省财政厅负责拨付、发放的财务总监在职期间的工资、奖金、补贴和办公、出差、用车所需费用，由省级财政预算安排。
第二十四条 财务总监卸任或被解聘后，不再享受任职期间的待遇。回原单位或另行推荐工作；如到退休年龄，按规定办理退休手续。
第五章 派驻单位的责任
第二十五条 公司应当遵循本办法的规定，配合财务总监履行职责，并提供必要的工作条件。
第二十六条 公司的内审部门、财务部门及有关部门应主动配合财务总监做好工作，确保所提供材料的真实、完整、及时。
第二十七条 公司要配合省财政厅做好对财务总监的考核等管理工作，对财务总监的德、能、勤、绩等情况，应定期向省财政厅报告。
第六章 选拔聘用
第二十八条 财务总监的公开选拔工作，必须坚持公开、平等、竞争、择优的原则；按照德才兼备的标准；采取考试与考核相结合的办法。
第二十九条 财务总监公开选拔工作的基本程序：
（一）编制选拔计划。省财政厅根据财务总监职位空缺制定选拔计划，并报省人事编制管理部门备案；
（二）发布选拔公告。通过媒体向社会发布选拔公告，公告内容主要包括：招考人数、对象和条件，报名时间、地点和所需证件及材料，考试科目、内容、方法和时间；
（三）报名与资格审查。应试人员在规定时间内到省财政厅报名，并按要求提供有关履历证明接受资格审查；
（四）考试。考试分笔试和面试，内容主要包括时事政治、国家财税法律法规、企业财务管理、企业会计核算制度以及企业经营管理方面的知识；
（五）考核。主要考察应试人员的政治思想、道德品质、业务能力、工作实绩以及需要回避的情况等；
（六）体检。体检的项目、合格标准及办法按有关规定执行；
（七）聘用。根据应试人员考试、考核和体检的结果，择优确定人选，并按有关规定办理聘用手续。
第三十条 参照国家公务员管理暂行条例及有关规定，省财政厅定期对聘用的财务总监进行考核。称职者可予续聘；不称职者予以解聘。
第七章 附则
第三十一条 有关财务总监联签、报告、考核等工作制度，由省财政厅另行制定。
第三十二条 省属资产经营公司对其全资、控股企业以及各市、县对国有企业派驻财务总监，需要制定管理办法时，参照本办法的有关规定自行制定。
第三十三条 本办法由省财政厅负责解释。
第三十四条 本办法自发布之日起实施。
2001年4月29日
