中华人民共和国国家科学技术委员会和德意志联邦共和国研究技术部长关于利用再生能源供应农村地区的太阳能示范项目的议定书

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对民事诉讼标的理论的解读

周成泓


[内容摘要]诉讼标的可以从功能和学说史两个方面进行界定，诉讼标的具有重要的理论意义，我国诉讼标的的理论研究存在缺陷，应当重新构建我国的诉讼标的理论。
[关键词]诉讼标的；概念；意义；反思；构建

诉讼标的是大陆法系民事诉讼法学的核心问题之一，具有极为重要的地位。德国和日本的民事诉讼法学学者曾将诉讼标的概念称为民事诉讼的“脊梁骨”，是民事诉讼学法学理论的基础，起到了贯穿及整合整个民事诉讼法学体系的作用。诉讼标的理论不是单纯的诉讼对象问题，它与民事诉讼其他基础理论有着不可分割的牵连，是解决诉的制度，二重起诉的禁止，诉的合并与分割以及既判力理论等诸多问题的理论前提 。[1]
一、诉讼标的的概念及其来源
诉讼标的理论主要集中于大陆法系的德、日两国，至于法国，虽然没有像德国、日本那样持久、激烈的诉讼标的理论的争论，但是诉讼标的的概念和诉讼标的理论在法国民事诉讼中仍然具有十分重要的作用。一般认为，英美法中不存在系统的诉讼标的理论，英美是用诉讼对象（SUBJECT MATTER OF ACTION）这一术语来表达大陆法系中的“诉讼标的”概念。英美并不是经常用SUBJECT MATTER OF ACTION来表述争议的法律关系或原告向被告提出的请求，只是在揭示某一级法院的权限范围（SUBJECT MATTER JURISDICTION）时才用到它； [2]英美一般是通过具体的程序操作是诉讼对象和审理范围确定化，并在此基础商解决既判例范围问题。是大陆法系国家的法律用语，而且主要是理论研究领域的范畴。在英美法系，没有明确的诉讼标的理论，只是通过具体的程序操作使诉讼对象（subject）和审理范围确定变化，并在此基础上解决既判力范围问题。虽说诉讼标的是个十分重要的概念术语，然而大陆法系的民事诉讼法典，却没有对之进行明确定义，这就给学者们对之进行各种解释留下了广泛的空间。不过，其基本含义却是十分明确的，即主要是指原告为了启动诉讼而提出有关自己实体利益的主张 。[2]总体来看，诉讼标的概念有两个方面的来源：
（一）功能方面的来源
诉讼标的概念实际是一种被用来区别、界定纠纷，并对纠纷进行分解加工，或加以重新定义、重新结构的工具，起源于处理解决纠纷的现实需要。与一般的纠纷处理解决不同，由于诉讼的特殊性质，依据一定的框架来区别、分析对象，或对其重新加以定义和结构成为一种制度性要求，这样的形成和加工被认为必须是类型化的，具有普遍适用的性质。而划分诉讼解决具体对象之最小单位的基准或理论框架就是诉讼标的。
（二）学说史上的来源
诉讼标的概念的原型直到19世纪后半期才在德国民事诉讼法学界得以确立，而这一时期正是德国民事诉讼法学本身作为一套独立的学说体系得以确立的阶段。在民事诉讼法学科形成的过程中，作为结构民事诉讼法学理论之基石并起到了贯穿及统合整个体系作用的，就是“诉讼标的”概念。
二、诉讼标的理论在民事诉讼中的意义
日本学者井上治典曾经说过：“诉讼标的概念，对研究民事诉讼法学的学者来讲，就像一座必须经过的桥。” [3]由此可见其在民事诉讼中的意义。笔者以为，诉讼标的理论涉及到了以下重要的理论和实践问题。
(一)诉讼标的是民事诉讼的构成要素，是当事人请求法院审理裁判的对象。民事纠纷进入纠纷程序时，必须要求根据一定的框架来分别对象，或重新将其定义和结构成一种制度性要求，且这种形成和加工被认为是定型化的，具有普遍的性质。划分这种制度要求的最小的单位基准就是诉讼标的，它是民事诉讼的客观要素，是当事人法院和其他诉讼参与人进行诉讼活动的核心。当事人争诉的标的、辩论的实质内容，要求法院裁判的对象就是诉讼标的，法院的调查、审理和裁判的内容也是围绕着诉讼标的来展开的，其他诉讼参与人的诉讼活动也与诉讼标的紧密相连 。[4]
（二）诉讼标的是判定当事人的起诉是否属于重诉的主要根据
无论是大陆法系还是英美法系，三大诉讼都是排斥重诉的，也即原告或上诉人不得就同一事件对同一被告以同一理由两次起诉，否则法院就会以后诉不合法裁定不予受理或者驳回起诉。判定前后诉是否同一，关键是看诉讼标的是否相同。诉讼标的不同，肯定不属于重诉，而诉讼标的是否相同，与诉讼标的理论密切相关。如果对诉讼标的作概略的区分，则形成单一的诉讼标的，此时对同一诉讼标的在形成个别的诉讼请求时，就会涉及到重复起诉的问题。而如果对诉讼标的作细化分析、定义，则形成个别诉讼标的，此时禁止重诉原则就很难得以适用。
（三）诉讼标的是解决诉讼标的合并、分离、变更和追加的关键
当诉讼标的是复数时，法院将其一并审理，就叫做诉的合并。在同一诉讼中当作为审理客体的诉讼标的发生变化时，就发生诉的变更。诉的分离是将一个诉分开为几个诉进行审理，诉的追加是指当事人在起诉的标的之外提出一个或一个以上新的诉。
三、对我国大陆民事诉讼标的理论的反思
（一）从我国民诉理论体系来看，诉讼标的理论的价值似乎只在于说明诉的要素，至于如何用诉讼标的理论来解释诉的合并、变更和追加，如何解释“一事不再理”原则，如何解决当事人适格问题，如何界定法院审理裁判的对象和范围等问题，并没有引起学者们的足够重视，以至于在这些问题上仍旧停留根据民事诉讼法法条进行阐释的注释水平[5]。 正是如此，所以我们可以说，至目前为此，我国的民事诉讼标的理论仍是粗糙的、肤浅的，已有的一些研究基本停留在介绍国外的相关理论成果，然后简单地抛出“适合我国国情的理论体系”，不仅本身未形成完整的理论板块，而且也无法与民事诉讼理论中的其他“板块”进行整合，更无法用来指导司法实践。在我国当前的民事诉讼体制下，当需要判断一个案件是否属于重诉，当事人是否合格，如何处理诉的合并、分离、变更和放弃等问题时，当需要确定审理裁判的对象和范围的时候，法官完全可以不理会已方的极为粗糙的几个民事诉讼法法律条文，而径直凭着自己的感觉作出自认为八九不离十的决断。
（二）任何一种理论都有其生长的土壤，我国学者要构建自己的民事诉讼标的理论，也必须认真考虑我国的具体国情，包括社会现实和理论现实。社会现实包括当前世界范围内的发展趋势、潮流和时代主题，我国现阶段政治、经济、社会、文化等方面的一些情况，如建立政治文明对我国整个法律体系的影响，等等。理论现实，既要关注法学理论的现实，也要关注法学以外学科，如哲学、经济学等学科的理论现实，因为所有的学科都是相通的，都是对人类生活的阐释，只是其侧重点不同而已。就作为民事诉讼的理论基础来讲，我们在构建诉讼标的理论时应当考虑到我国现行民事诉讼法的指导思想、民事诉讼法的基本任务、民事诉讼法的适用范围等。要立基于上述现实，在弄懂外国诉讼标的理论后有选择地进行移植。
此外，我国的民事司法实践也要为创建科学的民事诉讼标的理论作出贡献，要强化“程序公正”意识，彻底改变法院“重实体、轻程序”的观念和做法，逐步实行规范化、精密化司法。
四、对构建我国民事诉讼标的理论的一些设想
在构建我国民诉标的理论时，必须考虑我国的现实国情，如当事人的法律意识和法官的素质并且要注意同民事诉讼理论体系其他板块的协调性。笔者对构建我国民事诉讼标的理论体系的设想如下。
（一）诉讼标的理论研究方法
黑格尔曾经说过：“要理解一个伟大的意义，本身需要有宽广的视野。”要理解民事诉讼的伟大意义，当然也需要宽广的视野。就我国民事诉讼法学界以往的研究来说，存在着视野狭小、思维单一的弊端，往往只是局限于民事诉讼这一个范围，与民事司法实践结合不够，也没有从保障人权这个变化的视野来进行研究。除了要注意程序法和实体法相结合外，笔者以为，还应当重视以下方法。
1.当事人程序基本权保障角度
二战以后，有关宪法和民事诉讼程序关系的学术讨论开始成为民事诉讼法学界的世界级课题，正确理解宪法和民诉法的关系，对于维护合理和公正的法律程序以及丰富人们的法律生活将起到极其重要的现实意义和深远的历史意义[6]。 从现代国家的公共职能立场出发，审判权的意义主要在于保障当事人的诉权和程序基本权，我们在对诉讼标的进行研究时，也必须将保障当事人的程序基本权问题作为根本出发点，无论是在理论的构造还是在司法实践中对具体问题的处理都是如此。
2.理论和实践相结合
长期以来，我国的法学研究脱离了司法实践，脱离了我国的政治、经济、文化、民族传统和法律意识等国情去抽象地研究理论问题。其结果就是要么无法深入，形成体系，要不就是“食洋不化”， 照抄照搬国外的理论。 诉讼标的理论的研究也是如此。
3.抽象与具体相结合
构建一个宏大精致的理论是每一位学者的梦想，然而这是一件十分困难的事情，对民事诉讼法学这样的传统学科来说尤其如此。因此，笔者以为，除了要从我国的具体国情出发对外国相关理论进行借鉴以外，还必须结合司法实践就相关问题进行具体深入的研究。民事诉讼法学发展到今天，要进行“大破大立”已是十分艰难，因此，研究的方向应是紧密结合实践，对实践中新出现的问题作出理论说明。
4.要注意整个民事诉讼理论体系的整合性
一些学者在进行研究时，往往只是局限于某个领域，这在实体法领域有时还勉强行得通，但在诉讼法领域肯定是不行的。诉讼法理论体系中的任何一个“板块”都直接牵连到其他“板块”，要将其中一个抽出来进行单独研究是不可能的。因此，在进行诉讼标的理论研究工作时，我们务必要将之同诉权理论、当事人理论、以及既判力理论等紧密联系起来。否则，构建出来的诉讼标的理论单独看上去似乎很美，但却同整个民诉理论体系相抵触。
（二）各种类诉诉讼标的识别
1.对于给付之诉和确认之诉采用旧实体法说，以实体法律关系和实体法上的权利的主张来定义和识别诉讼标的。其理由如下：
第一、采用旧实体法说便于法院裁判。按照这种学说，法院只需就当事人提出的实体法律关系或者实体权利主张进行审理裁判，其审理范围非常明确，诉讼程序的进行也因而较为流畅，这对我国法官素质不高的国情尤其适合。
第二、便于当事人攻击防御。当事人的攻击防御应当集中于原告所主张的权利或者法律关系，要做到目标集中，这在我国公民法律水平不高、诉讼技能欠缺的情况下，可以避免诸多法律概念和理论的困扰，也可以避免因法律知识的欠缺而导致败诉。
第三、既判力的客观范围明确。按照此说，法院的裁判是以原告主张的具体的权利或者法律关系为对象的，其裁判的既判力自然也仅仅及于该项已经过审理裁判的权利或者法律关系。
2.对于给付之诉、确认之诉和变更之诉应分别界定其诉讼标的的识别标准。此外，因为诉讼功能不同，第一审、第二审和再审程序的诉讼标的也应分别定义和识别，“诉讼标的统一概念否认说”值得借鉴。
3.对于变更之诉和消极的给付之诉，以诉的声明及其形成原因作为识别标准。
因为这两种诉属于诉讼上的形成权和司法消极地权利确认，具有“对世权”的性质，诉的提起者即使对该诉讼不具有现实的利益，但只要有间接的利益，就应当赋予其诉权。所以，这类诉讼即使无实体法依据，也必须给予司法保护，其诉讼标的应当由诉的声明和事实理由共同确定。
4.规定在某些情况下采新实体法说
新实体法说在我国的司法实践中，曾经发挥过积极作用——尽管并非法官们有意采用，如追加某些类似的必要共同诉讼人，更换非正当事人等做法，虽然其中职权主义色彩较浓，但确实有着良好的法律效果和社会效果。笔者以为，这些做法有必要继续坚持，有必要通过民事诉讼立法把过去职权主义制度下表现为新诉讼标的理论的某些做法肯定下来，还应当在某些情况通过判决效力的扩张来解决这一学说带来的诉讼不经济问题。应当鼓励反诉的提起。同时，应当根据新诉讼标的理论改革我国的代表人诉讼制度，而不是搞各个击破，以社会安定为由防止和阻拦公民提起集团诉讼。

注释：
山西省建设厅


山西省工程建设地方标准化工作管理规定

晋建标字〔2006〕49号


各市建设局（建委），各有关单位：

　　为加强我省工程建设地方标准化工作的管理，促进工程建设地方标准化工作的健康发展，我厅制定了《山西省工程建设地方标准化工作管理规定》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　山西省建设厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年二月十七日

山西省工程建设地方标准化工作管理规定

第一章　总则

　　第一条　为加强我省工程建设地方标准化工作的管理，促进工程建设地方标准化工作的健康发展，根据建设部《工程建设地方标准化工作管理规定》文件精神，结合本省的实际，制定本规定。

　　第二条　受山西省建设行政主管部门的委托，省工程建设标准定额站是本行政区域工程建设地方标准化工作的管理机构，负责本行政区域工程建设地方标准化的日常管理工作。

　　第三条　我省工程建设地方标准化工作的任务是制订、修订本行政区域工程建设地方标准；贯彻实施国家标准、行业标准和本行政区域的工程建设地方标准，并对实施情况进行监督。

　　第四条　对于没有国家标准、行业标准或国家标准、行业标准规定不具体，且需要在全省范围内统一的下列工程建设技术要求，应当制定相应的工程建设地方标准：

　　㈠工程建设规划、勘察、设计、施工及验收的质量要求；
　　㈡工程建设有关安全、卫生和环境保护的技术要求；
　　㈢工程建设有关试验、检验和评定方法；
　　㈣工程建设有关信息技术要求；
　　㈤工程建设有关管理技术要求；
　　㈥工程建设有关新技术、新工艺和新材料的应用；
　　㈦其他工程建设技术规定。

　　第五条　在工程建设地方标准中，对直接涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和公共利益的条文，经国务院建设行政主管部门确定后应列为强制性条文。

　　第六条　工程建设地方标准化工作的经费来源，可从财政拨款、上级有关部门的拨款、社会团体、企事业单位或个人的赞助、编制单位的资助、标准出版发行的收入、科研经费、标准培训收入等渠道筹措解决。

　　第七条　工程建设地方标准属于科技成果。对技术水平高、取得显著经济效益的，应当纳入科学技术奖励范围，予以奖励。

　　第八条　工程建设地方标准成果应作为申报高级工程师或享受教授、研究员待遇高级工程师专业技术职务的工作业绩。

　　第九条　省建设行政主管部门是本行政区域内工程建设地方标准化工作的主管部门，履行以下职责：

　　㈠对工程建设地方标准实行统一计划、统一审批、统一发布、统一管理；
　　㈡组织贯彻国家有关工程建设标准化的法律、法规和方针、政策并制定本行政区域的具体实施办法；
　　㈢制定本行政区域工程建设地方标准化工作的规划、计划；
　　㈣承担工程建设国家标准、行业标准的制订、修订等任务；
　　㈤组织制定本行政区域的工程建设地方标准；
　　㈥在本行政区域组织实施工程建设标准和对工程建设标准的实施进行监督；
　　㈦负责本行政区域工程建设企业标准的备案。

第二章　工程建设地方标准制订、修订计划

　　第十条　我省工程建设地方标准的制订、修订年度计划由省建设行政主管部门统一管理，并纳入全省工程建设标准化工作计划。

　　第十一条　工程建设地方标准制订、修订的年度计划，应由简要说明和项目申请表两部分组成。项目申请表应包括标准名称、制订或修订标准的适用范围及其主要技术内容、主编部门和主编单位、参编单位、起止年限、进度要求等。

　　第十二条　列入工程建设地方标准制订、修订年度计划的项目，应具备下列条件：

　　㈠有项目申请表和简要说明；
　　㈡相应的科研成果经过鉴定和验证，在工程建设中已有推广应用实例；
　　㈢不与现行的国家标准、行业标准相抵触；
　　㈣编制单位已落实。

第三章　工程建设地方标准制订、修订

　　第十三条　制订、修订工程建设地方标准，必须贯彻执行国家的技术经济政策，严格遵守国家法律、法规和地方规范性文件，密切结合本行政区域的自然条件和实际情况，充分考虑技术先进、经济合理、安全适用、确保质量的原则。

　　第十四条　制订、修订工程建设地方标准的工作程序，应分为准备、编制及征求意见、送审和报批四个阶段。

　　㈠准备阶段由编制单位根据计划要求，落实标准编制组成员，草拟工作大纲；
　　㈡编制及征求意见阶段编制单位根据工作大纲开展必要的调查研究和测试验证，按进度计划起草标准初稿；编制单位将标准初稿及其条文说明，印发各有关部门、单位征求修改意见；
　　㈢送审阶段由编制单位将反馈的修改意见进行汇总，对其中有较大意见分歧的应提出分析报告，并完成标准送审稿及其条文说明，编制单位将送审文件（一般包括送审稿及其条文说明、送审报告、主要问题的专题报告、试设计或施工试用报告等）报省建设行政主管部门审查，经同意后召开标准审查会议，并形成审查会议纪要。
　　㈣报批阶段编制单位应根据审查会议的审查意见对标准送审稿及其条文说明进行修改，形成报批稿后报省建设行政主管部门审批。

　　第十五条　工程建设地方标准的编写，应符合建设部《工程建设标准编写规定》的要求。

第四章　工程建设地方标准批准发布

　　第十六条　我省工程建设地方标准由省建设行政主管部门组织审查并发布。

　　第十七条　省工程建设地方标准分为强制性标准和推荐性标准两种，实行全省统一编号，由山西省工程建设标准代号、标准发布顺序号和标准发布年号三部分组成，其格式如下：

　　强制性标准：



　　推荐性标准：



　　第十八条　工程建设地方标准应报国务院建设行政主管部门备案，未经备案的工程建设地方标准，不得在建设活动中使用。对有强制性条文的工程建设地方标准，应当在批准发布前报国务院建设行政主管部门备案；对没有强制性条文的工程建设地方标准，应当在批准发布后三十日内报国务院建设行政主管部门备案。

　　第十九条　工程建设地方标准的出版印刷，应符合建设部《工程建设标准出版印刷规定》的要求。

　　第二十条　工程建设地方标准由山西省工程建设标准定额站组织出版发行。未经批准发布和未经上级主管部门备案的地方标准，任何单位和个人不得以任何形式出版发行。

第五章　工程建设地方标准复审

　　第二十一条　工程建设地方标准实施后，应当根据科学技术发展和工程实践经验的积累，适时组织复审，复审周期一般不超过五年。

　　复审工作由标准的主编单位负责。复审一般由参加该标准编制或审查单位的专家进行审查，审查后向省建设行政主管部门提出标准废止、局部修订或继续有效的建议。

　　第二十二条　工程建设地方标准凡属下列情况之一者，应当及时进行修订：

　　㈠标准的部分规定已经制约了科学技术新成果的推广应用；
　　㈡标准的部分规定经修订后可取得明显的经济效益、社会效益；
　　㈢标准的部分规定有明显缺陷或与相关的国家标准、行业标准相抵触；
　　㈣需要对现行的标准做局部补充规定。

　　第二十三条　需要修订的工程建设地方标准，应当按本规定第三、第四章有关规定办理。

第六章　工程建设标准实施与监督

　　第二十四条　工程建设标准的宣贯和培训活动，由省建设行政主管部门统一组织进行。负责标准讲解的人员必须是参加标准编制的人员或经培训合格取得师资证的人员，以保证标准宣贯和培训的质量与水平。

　　严禁任何单位和个人擅自举办以赢利为目的的各种形式的标准宣贯和培训班。

　　第二十五条　工程建设标准实施情况的监督检查由省建设行政主管部门统一组织。监督检查应当结合本行政区域工程建设管理的实际需要进行，并应符合《实施工程建设强制性标准监督规定》的有关规定。

　　第二十六条　任何单位和个人违反工程建设标准强制性条文，应按照《建设工程质量管理条例》和《实施工程建设强制性标准监督规定》等法律、法规和规章的规定进行处罚。

　　第二十七条　工程建设标准实施的监督检查结果，应当及时上报上级建设行政主管部门。

　　当发现标准的某些规定需要修改时，应当组织专家进行论证，并及时向标准的批准部门提出意见或建议。未经标准的批准部门同意，严禁擅自对标准的内容进行修改。

第七章　附则

　　第二十八条　本规定自二○○六年三月一日起施行。