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试论《中华人民共和国票据法》第十条

清华大学法学院 余永辉

第十条：票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。
票据的取得，必须给付对价，即应当给付票据双方当事人认可的相对应的代价。


《中华人民共和国票据法》（下简称《票据法》）于1995年5月10日由第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过，自1996年1月1日起实施。它的制定和颁行，对于规范票据行为、维护市场正常秩序、保障票据活动当事人的合法权益，起到了相当重要的作用。
但是，票据活动又有其特殊的一面。票据的性质和票据行为的性质比较复杂，使得仅靠一部《票据法》是很难规范的。并且，《票据法》也存在着不严密的地方，中间的一些条文也是值得商榷的。下面，我们就《票据法》第10条作一下探讨。
一、 应当遵循诚实信用的原则
归根结蒂，票据行为是民事行为的一种，因为它同样是发生在平等的主体之间，涉及到双方或者是多方的权利义务关系。所以，票据行为应当符合民法上对民事法律行为规定的基本要件；票据行为又是一种特殊的民事法律行为，因此，还必须符合票据法的特别规定。
民事法律行为中最重要的一个原则就是诚实信用原则。商品经济是一种以利润为诱导的、为他人而生产的经济，利润最大化是每个市场经营主体追求的目标。在这种情况下，一些商业投机行为、商业欺诈行为蔓延，严重的破坏了市场秩序。因此，市场呼唤诚实信用，票据市场也不例外。
江平老师认为，诚实信用原则至少应该包括三个方面的内容：善意、诚实和信用。 其中“善意”指的是行为人主观上不能有恶意；“诚实”要求人们在进行市场活动时实事求是，不欺诈；“信用”指的是人们在进行民事活动时要讲究信誉，恪守诺言。这一原则，是指导民事活动的基石。
《票据法》第10条第1款将“诚实信用原则”作为一基本原则，充分考虑了票据活动的民事性。它的立法目的，在于反对一切非道德、不正当的票据行为，纯洁票据市场。所以，这一点是值得肯定的。

二、 具有真实的交易关系和债权债务关系
这一款规定，是在目前我们票据市场不是很完善的情况下不得已而为之的规定。毕竟来说，我们的票据市场相对于西方来说，还是很幼稚的，因此，有必要规定真实的交易关系和债权债务关系存在。
但是，这样一来，也在一定程度上违背了票据和票据行为的无因性。首先，票据为无因证券。票据作为设权证券，作成票据即创设了权利；作为完全有价证券，持有票据即可主张票据权利；而持票人取得票据的原因或者作成票据的原因概所不问。 换句话说，票据关系与票据的发行、转让关系是分离的，也就是说票据关系和原因关系是分离的。
在实际生活中，任何票据行为均是基于一定的原因而产生的，即票据行为要有票据原因。所谓票据原因，是指票据当事人接受票据的实质关系或基本关系，如买卖、借贷、赠与而接受票据。 票据行为虽然是基于一定的原因而产生，但是票据一旦制作完成并交付，票据的效力就与其基础行为或实质关系完全分离，不因其基础行为或实质关系无效或因有瑕疵被撤销而受影响，即票据行为的效力独立于其基础行为或实质关系而存在。
票据行为的无因性，也叫做“中性”、“无色性”、“抽象性”等。王保树老师认为，票据的无因性主要表现在：除票据接受的直接当事人之间和出于恶意而取得票据的持票人之外，不能以原因关系为理由抗辩票据债务的承担。 也就是说，票据行为与制作票据的原因行为是相互独立的。
票据行为人要满足两个条件：首先，票据行为的当事人必须有票据能力；其次，必须要有意思表示。票据行为较一般的民事行为更多的采取表示主义，在票据行为的意思表示欠缺或者是意思表示有瑕疵时，行为人均不得以其无效或者可撤销对抗善意的持票人。
基于票据的无因性和票据行为的无因性，我们没有必要苛求一定要有真实的交易关系和债权债务关系的存在。因为这些只是票据产生的原因关系，它在票据行为完成之后，是不能影响票据效力的，除非有特殊的情况出现。
另外，如上所述，票据行为是一种民事行为；民事行为最重要的就是“意思自治”。票据行为双方当事人可以根据自己的意思，自由的进行票据活动。只要没有违背社会正义和公序良俗，法律是不应干涉的。
意思表示是票据行为实质构成要件之一。对于意思表示，我国《民法通则》规定的比较原则，主要规定了因为欺诈、胁迫和乘人之危而为的意思表示。对于恶意串通的意思表示必须具备损害国家、集体或者第三人利益这一限制条件。影响票据效力的因素主要有胁迫、欺诈和误解。
票据行为的性质，历来存在单独行为说和契约说之分。英美法系国家主张契约说，其票据立法都把票据行为定性为契约行为，并把交付规定为有关票据生效的条件。但大陆法系国家一般主张单独行为说，尤其以创造说为甚。 但是无论是契约说还是单独行为说，出票人和特定的或者不特定的对方当事人之间的行为，也要有合意。

三、 票据的取得，必须给付对价，即应当是给付票据双方当事人认可的相对应的代价
票据权利的取得，是指持票人合法有效地取得票据的所有权，并享有票据权利。而票据的取得，一般是指持票人以一定方法取得并占有票据。 可见，票据权利的取得和票据的取得还是有区别的。前者是以合法手段取得并完全享有票据权利。后者至少包括以下几种情况：合法取得，并完全享有权利；非法取得，不享有权利；合法取得，但只享有部分权利。
该条规定，票据的取得必须给付对价，并且是双方当事人认可的对价。这一规定，本身就存在逻辑上的问题。“必须给付对价”，指的是与票面金额相等的价格；而“票据双方当事人认可的相对应的代价”，则可能高于票面金额，也可能少于票面金额，当然也可能等于金额。另外，这个对价只要双方认可就行了，那何必要在第1款中规定有“真实的交易关系和债权债务关系”存在呢？所以，根据“意思自治”原则，这里的“对价”究竟作何解释，还值得商榷。
《票据法》在第11条规定了取得票据不受对价限制的例外，同时又在第12条规定了以非法手段取得票据以及因为重大过失而取得票据的效力问题。那么，有这样一个问题亟待解决：双方当事人没有真实的交易关系和债权债务关系存在，但是双方合意后，签发、取得或者转让票据，这种行为又不在第11条、第12条限制之列，那该如何处理呢？

四、 其他国家或者地区的立法例
我国《票据法》第10条的规定，带有很浓厚的中国特色。在别的国家和地区有关票据的立法中，在对价和真实的交易关系上，与我国有很大的区别。
例如台湾《票据法》，它在第14条规定：“以恶意或有重大过失取得票据者，不得享有票据上之权利。 无对价或以不相当对价取得票据者，不得享有优于其前手之权利。”这一规定，与我国《票据法》第11、12条的规定很相似；除此之外，台湾《票据法》中没有提到要有真实的交易关系和债权债务关系存在，没有提到诚实信用。可见，我国《票据法》第10条第1款的规定有不适之处。
再如英国《票据法》，该法在第三节规定了“汇票的约因”。第27条第2款是这样规定的：“票据在任何时间具有对价后，对于在此之前的承兑人和全体汇票关系人，该汇票的持有人视同要求对价的的持有人。”这也就是说，后手的权利不得优于前手。并且该法在第29条规定了“正当持有人”，在第30条规定了“对价和善意的推定”。 可见，英国《票据法》也没有必然要求有“真实的交易关系和债权债务关系”的存在；其次，这种对价，是可以推定的，即可以从外观上表现出来，只要外观上满足对价的条件就足够了。

五、 结语
我国《票据法》第10条之所以这样规定，虽然是有一定的原因；毕竟说来，我国的市场机制不是很完善，信用机制自然就不发达，所以票据市场规制起来比较的困难。但是，我们不能因为这一点，就忽视了票据的无因性和票据活动的无因性，而作出诸多保护性措施。这样以来，在一定程度上还制约了我国票据市场的发展。这种状况，随着我国信用机制的发展，一定会有所改善。


新疆维吾尔自治区人民政府


新疆维吾尔自治区人民政府令第60号


　　《新疆维吾尔自治区国家公务员录用暂行办法》已经１９９６年８月２２日自治区人民政府第６９次常务会议审议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　自治区主席　阿不来提·阿不都热西提
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９６年９月２日

　　　　　　　　 新疆维吾尔自治区国家公务员录用暂行办法


第一章 总 则
第一条 为了规范自治区国家公务员录用工作，保障新录用国家公务员的基本素质，根据《国家公务员暂行条例》等有关规定，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 自治区各级国家行政机关录用担任主任科员以下非领导职务国家公务员的，适用本办法。自治区其他依法行使国家行政职能的组织，参照本办法执行。法律、法规、规章另有规定的除外。
第三条 录用国家公务员，应当贯彻公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，在定员编制和增人计划内，根据所需职位的要求，采取考试与考核相结合的方法进行。
第四条 自治区各级国家行政机关录用国家公务员时，对退役军人、少数民族和使用非本民族语言文字报考者，应当给予适当照顾。

第二章 录用管理机构
第五条 自治区人事主管部门是自治区各级国家行政机关国家公务员录用工作的主管机关，其主要职责是：
（一）根据有关法律、法规、规章和政策，拟定自治区国家公务员录用的有关规定；
（二）指导和监督地、州、市及其以下人事主管部门国家公务员的录用管理工作；
（三）组织自治区区级国家行政机关录用国家公务员的考试和审批工作；
（四）审批自治区各级国家行政机关特殊职位的国家公务员录用工作方案；
（五）承办国家委托的中央驻自治区国家机关国家公务员录用的考试工作。
第六条 地、州、市人事主管部门负责其行政区域内国家公务员录用的有关工作，其主要职责是：
（一）根据自治区国家公务员录用规定，拟定本辖区年度国家公务员录用实施方案；
（二）指导和监督县（市）、乡（镇）国家公务员录用工作；
（三）负责辖区内国家行政机关国家公务员录用的组织管理和审批工作；
（四）承担自治区人事主管部门委托的其他考试工作。
第七条 县级以上人民政府其他各工作部门应当按照同级政府人事主管部门的规定和要求，承担本部门国家公务员录用的有关工作。
第八条 自治区国家公务员录用考试服务机构受自治区人事主管部门委托，可以承担某些录用考试的具体操作工作。

第三章 录用的基本程序
第一节 编制录用计划
第九条 录用国家公务员，用人部门应当编制录用计划，其内容包括：
（一）用人部门名称、编制主管部门审核的行政编制数、实际缺编数、拟录用总人数；
（二）拟录用职位名称、专业、人数和任职资格条件；
（三）招考的对象、范围、考试方法等。
第十条 国家行政机关国家公务员录用计划，自治区级由自治区人事主管部门审批；地级由同级人事主管部门审批，报自治区人事主管部门备案；县级以下由县级人事主管部门进行初审，报地级人事主管部门审批。
第十一条 国家行政机关录用特殊职位的国家公务员，需要进行特殊考试的，用人部门应当向同级人事主管部门提出实施方案，由地级以上人事主管部门统一报自治区人事主管部门审批。
第十二条 国家行政机关特殊职位的国家公务员录用方案，自治区区级由自治区人事主管部门组织实施；地级以下由地级人事主管部门组织实施。
第十三条 变更国家公务员录用计划，应当经原批准部门同意。
第二节 报名与资格审查
第十四条 报考国家公务员，应当具备下列基本条件：
（一）具有中国国籍，享有公民的政治权利；
（二）坚持四项基本原则，维护国家统一和民族团结；
（三）遵纪守法，品行端正，作风正派，具有为人民服务的精神；
（四）身体健康，年龄为三十五周岁以下；
（五）报考地级以上国家行政机关的，应当具有大专以上学历、二年以上基层工作经历（国家和自治区另有规定的除外）；报考县级以下国家行政机关的，应当具有中专以上学历。经自治区人事主管部门批准，边远、艰苦、贫困地区和部分职位报考人员的学历要求可以适当放宽；
（六）具有报考职位所需要的专业知识；
（七）国家或者自治区人事主管部门规定的其他条件。
拟任特殊职位并需要进行特殊考试的报考人员，除应当具备前款规定的条件外，还应当具备用人部门特殊职位所要求的其他条件。
第十五条 凡符合本办法第十四条规定报考条件的报考人员，填写《录用国家公务员报名登记表》后，由人事主管部门发给准考证。
第十六条 报名与资格审查工作由人事主管部门会同用人部门组织实施。报名与资格审查工作应当在考试前一个月结束。
第三节 考 试
第十七条 自治区国家公务员录用考试在每年八月进行。
提前、推迟或者取消考试，应当向社会进行公告。
第十八条 考试采取笔试和面试的办法进行，以全面测试报考者的基础知识和专业知识水平，以及其他适应职位要求的业务素质与工作能力。
第十九条 笔试分为公共科目和专业科目。公共科目由自治区人事主管部门统一命题、统一制卷、统一评卷；必要时，自治区人事主管部门可以委托有关地级人事主管部门命题、制卷、评卷。专业科目内容由自治区人事主管部门会同有关行政部门确定。
第二十条 公共科目、专业科目的考试可以同时组织，也可以单独组织。
笔试依据拟任职位所需资格条件分类别、分等次进行。
第二十一条 有下列情况之一者，经自治区人事主管部门批准，可以采取特殊考试方法：
（一）因职位特殊不宜面向社会公开招考的；
（二）普通考试难以测试其水平的；
（三）因专业特殊难以形成竞争的；
（四）自治区人事主管部门规定的其他情况。
第二十二条 少数民族报考者笔试时，按照自治区规定的少数民族语言文字出题。报考人员使用自治区规定的但并非本民族语言文字考试的，给予适当加分。
第二十三条 报考人员的笔试成绩应当张榜公布。笔试合格者发给合格证书，按一定比例参加面试。
第二十四条 人事主管部门应当根据用人部门的特点和职位要求确定面试方法，并会同用人部门组织实施。
第四节 考核
第二十五条 对笔试、面试合格者应当进行报考资格的复审和全面考核。
第二十六条 考核内容依据拟录用职位的要求确定，主要考核报考者的政治思想、道德品质、业务能力、工作实绩、需要回避的情况等。
第二十七条 考核应当通过到被考核者原单位听取群众意见等形式，做到全面、客观、公正。
第二十八条 地级以上国家行政机关录用国家公务员的复审、考核工作，由同级人事主管部门会同用人部门共同组织实施；县级以下国家行政机关录用国家公务员的复审、考核工作，由县级人事主管部门统一组织实施。
第五节 体 检
第二十九条 考试、考核合格者应到用人部门指定的县级以上综合性医院进行体检。
对体检结果有疑问时，可以到同级人事主管部门指定的其他综合性医院进行复查。复查的体检结果，应当作为身体是否合格的依据。
第三十条 体检项目和《国家公务员录用体检表》由自治区人事主管部门统一确定、制发。
第三十一条 体检费用由报考人员承担。
第六节 录 用
第三十二条 用人部门根据职位的要求，以及应试者的考试、考核与体检结果，初步确定拟录用人员，填写自治区人事主管部门统一制发的《新疆维吾尔自治区国家公务员录用表》，报地级以上人事主管部门审批。
第三十三条 国家行政机关拟录用的国家公务员，自治区区级由自治区人事主管部门审批；地级以下由地级人事主管部门审批。
第三十四条 对批准录用的人员，应当发给加盖批准部门录用专用印章的录取通知书。
第三十五条 经批准录用的国家公务员，原所在单位应当按有关规定及时为其办理有关手续。如有争议，由同级人事主管部门协调处理。
第三十六条 新录用的国家公务员应当试用一年。试用期满合格的，予以正式任职；不合格的，由原负责审批的人事主管部门取消其录用资格。
人事主管部门或者用人部门应当对试用的国家公务员进行必要的培训。
第三十七条 正式任职的国家公务员没有基层工作经历的，应当安排到基层工作一至二年。
第三十八条 笔试合格未被录用的报考者，由地级以上人事主管部门保留其一年候选资格。在有效期内，用人部门需要补充国家公务员时，可以从取得笔试合格证具有候选资格的人员中，按本办法规定的面试、考核、体检程序，择优录用。

第四章 有关工作与监督制度
第三十九条 国家公务员录用工作中凡需公众周知或者关系到报考人权利、义务的规定，根据招考范围、对象等要求，按审批权限，有关人事主管部门应当通过当地主要报纸、电视、广播等新闻媒介或者其他形式向社会公告。
第四十条 从事国家公务员录用工作和受有关部门委托承担录用工作机构的工作人员，与报考人员之间有利害关系的，实行公务回避。
第四十一条 行政监察部门对同级国家行政机关有关部门录用国家公务员工作进行监察监督，其主要职责是：
（一）制定录用工作监督方案；
（二）监督、检查有关部门在国家公务员录用工作中的执法情况；
（三）对下级行政监察部门监督国家公务员录用工作的情况进行指导、监督；
（四）受理群众来信、来访和申诉；
（五）依法处理国家公务员录用工作中有关工作人员的违法行为。
第四十二条 人事主管部门在国家公务员录用工作中应当依法办事，自觉接受群众和有关机关的监督。

第五章 法律责任
第四十三条 对不按编制限额、所需职位要求、规定的资格条件、规定的程序录用国家公务员的，属于有关部门责任的，由自治区人事主管部门或者委托下一级人事主管部门宣布录用无效或者责令其重新办理；属于人事主管部门责任的，有关人事主管部门应当主动纠正，或者由行政监

察部门限期改正。
从事国家公务员录用工作的人员，违反本办法有关规定的，视情节轻重，由人事主管部门或者用人部门取消其从事录用工作的资格、调离录用工作岗位，并给予必要的行政处分。情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十四条 对违反国家公务员录用考试规定的报考人员，视情节轻重，由人事主管部门给予警告或者取消其考试资格；已被国家行政机关录用的，由批准部门取消其录用资格。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附则
第四十五条 国家公务员录用工作所需经费来源：
（一）同级财政拨款；
（二）报考人员的报考费；
第四十六条 体检、报考费的收取标准，按有关规定核准。
第四十七条 自治区人事主管部门可以根据本办法单独或者会同有关行政部门拟定若干实施细则，报自治区人民政府批准后执行。
第四十八条 本办法自发布之日起施行。自治区过去制定的有关国家公务员录用的规定，凡与本办法相抵触的，以本办法为准。



1996年9月2日