山东省加强社会福利企业管理的若干规定

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中国证券监督管理委员会


关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定

证监会公告[2011]30号


　 为了进一步贯彻落实《证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，加强上市公司内幕信息的监督管理工作，我会制定了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，现予公布，自2011年11月25日起施行。



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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十月二十五日



关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定


第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。
第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有关人员。
第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第五条 上市公司应当根据本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。
第六条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第七条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第八条 上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写。
上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第九条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
上市公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十条 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十一条 上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，明确上述主体的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。
上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。
第十二条 上市公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。
第十三条 上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
上市公司进行本规定第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第十四条 中国证监会及其派出机构可以根据《上市公司现场检查办法》的规定，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度的建立、执行和上市公司内幕信息知情人档案保管情况进行现场检查。
第十五条 有下列情形之一的，中国证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施：
（一）未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管理制度；
（二）未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
（三）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误；
（四）拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。
中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的，中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第十六条 本规定自2011年11月25日起施行。

附件： 上市公司内幕信息知情人档案格式（注1）：

内幕信息事项（注2）：
序号 内幕信息知情人姓名 身份证号码 知悉内幕信息时间 知悉内幕信息地点 知悉内幕信息方式 内幕信息内容 内幕信息所处阶段 登记时间 登记人
注3 注4 注5 注6






公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：


安徽省宿州市人民政府


关于印发宿州市城市生活垃圾处理收费管理暂行办法的通知

宿政发〔2009〕15号


各县、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：

《宿州市城市生活垃圾处理收费暂行办法》已经2009年6月16日市人民政府第1次常务会议通过，现印发给你们，请遵照执行。







二○○九年七月二日

　　　　

宿州市城市生活垃圾处理收费管理暂行办法



第一条　为提高城市生活垃圾治理水平，改善城市生态环境，根据建设部《城市生活垃圾管理办法》（第157号令）、安徽省物价局、建设厅《关于印发安徽省城市生活垃圾处理收费管理暂行办法的通知》（皖价服〔2007〕207号）等规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条　在城市规划区范围内产生生活垃圾的单位和个人均应按规定缴纳城市生活垃圾处理费（以下简称垃圾处理费）。

第三条　本办法所称的城市生活垃圾是指城市人口在日常生活中产生或为城市日常生活提供服务活动产生的固体废物，以及法律、行政法规规定视为城市生活垃圾的固体废弃物（包括建筑垃圾和渣土，不包括工业固体废物、医疗废物和其它危险废物）。

第四条　本办法所称垃圾处理费是指对城市生活垃圾实行无害化集中处理过程中所需的费用，主要包括城市垃圾收集、运输和集中处理等所需的费用。

第五条　垃圾处理费由市城市管理主管部门组织征收并负责相关管理工作。

市价格、财政、建设、公安、工商等主管部门要各司其职，协同做好垃圾处理费收取和管理工作。

第六条　垃圾处理费标准由市价格主管部门会同市城市管理主管部门制定，报市人民政府批准后执行，并报省级价格、建设主管部门备案。

实行城市生活垃圾处理收费制度后，城市居民所缴纳的清扫保洁费与垃圾处理费归并征收。

第七条　垃圾处理费按月收取。经市城市管理主管部门批准，也可按季度或年度一次性缴纳。

第八条　垃圾处理费实行按量收费与定额收费相结合的收费原则，具体计费方式为：

（一）城市居民按户计收；

（二）暂住人口按人计收；

（三）国家机关、事业单位、社会团体及民办非企业组织等按上年末在册（不含离退休人员）人数计收；

（四）生产经营单位及各营业场所按垃圾产生量计算，按产生量计算有困难的，可按营业面积计收；

（五）集贸市场，早、夜市摊点等按摊位计收；

（六）机动车按核定的载重吨位或座位计收；

（七）建筑垃圾和渣土按吨或工程建筑面积计收。

前款未涉及的单位，按照从业人数计收。

第九条　垃圾处理费按照有利于提高收缴率、降低收取成本、方便缴费的原则确定收取方式：

（一）城市居民、街巷道路两侧的商业门点应缴的垃圾处理费，可委托埇桥区人民政府组织收取；市经济技术开发区范围内的城市居民、生产经营单位应缴的垃圾处理费，可委托市经济技术开发区管员会组织收取；

（二）财政拨款的机关、事业单位和社会团体应缴的垃圾处理费，由市、区财政部门在拨付经费时统一代扣；

（三）机动车辆应缴的垃圾处理费，可委托市公安车辆管理部门收取；

（四）集贸市场及其它专业市场的垃圾处理费，可委托市场开办单位收取；

（五）建筑工程应缴的垃圾处理费，可委托建设主管部门收取；

（六）其他单位和个人应缴的垃圾处理费，由市城市管理主管部门直接收取。

第十条　城市生活垃圾处理费可分别列入党政机关、事业单位的经费和企业的生产经营成本。

第十一条　下列单位和个人免缴垃圾处理费：

（一）城市低保对象等社会贫困人群；

（二）敬老院、福利院等社会福利机构。

前款所列单位和个人，需持有关证明材料向市城市管理主管部门提出申请，经核定后，免缴垃圾处理费。

第十二条　收取垃圾处理费的单位，须持有市物价局核发的收费许可证；收费人员应出具财政部门统一印制的专用票据。否则，当事人有权拒缴并举报。

第十三条　垃圾处理费严格实行收支两条线，全额缴入财政指定的专户，专项用于垃圾收集、运输和处理，任何部门和单位不得截留、挤占和挪用。

第十四条　支付给城市生活垃圾处理企业的垃圾处理费标准，由市价格主管部门会同市城市管理主管部门核定。

市城市管理主管部门应根据垃圾处理费标准以及城市生活垃圾处理企业的服务质量和垃圾处理量，出具垃圾处理费拨付意见书，市财政主管部门根据意见书向垃圾处理企业拨付费用。

第十五条　市价格主管部门应会同市城市管理主管部门建立垃圾处理费征收和使用定期统计和公告制度，及时将有关情况向社会公布，提高垃圾处理费的征收和使用的透明度，自觉接受社会监督。

第十六条　单位和个人未按规定缴纳垃圾处理费的，由市城市管理主管部门责令限期缴纳，逾期拒不缴费的，对单位可处以应缴费用3倍以下且不超过3万元的罚款，对个人可处以应缴费用3倍以下且不超过1000元的罚款。

第十七条　城市管理等主管部门工作人员在城市生活垃圾处理收费管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十八条　各县城市生活垃圾处理收费管理可参照本办法执行。

第十九条　本办法由市物价局和市城市管理局负责解释。

第二十条　本办法自2009年9月1日起施行，2000年11月27日宿州市人民政府印发的《宿州市城市垃圾处理收费暂行办法》（宿政〔2000〕52号）同时废止。