中华人民共和国海关对检举或协助查获违反海关法案件有功人员的奖励办法

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内蒙古自治区人大常委会


内蒙古自治区查处生产和销售假冒伪劣商品行为的规定

　　(1996年9月28日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过　根据2001年8月1日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈内蒙古自治区查处生产和销售假冒伪劣商品行为的规定〉的决定》修正)

　　内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会公告

第 62 号

　　2001年8月1日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《内蒙古自治区人民代表大会常务委员会关于修改〈内蒙古自治区查处生产和销售假冒伪劣商品行为的规定〉的决定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　2001年8月1日

　　第一条　为了惩治生产、销售假冒伪劣商品的行为，保护广大经营者和消费者的合法权益，维护社会经济秩序，根据国家有关法律、法规，结合自治区实际，制定本规定。
　　第二条　凡在自治区行政区域内生产、销售假冒伪劣商品以及为生产、销售假冒伪劣商品行为提供服务的违法行为，均可以依照本规定查处。
　　建筑工程使用的建筑材料、建筑构配件、建筑设备、装饰装璜材料适用本规定。
　　第三条　旗县级以上工商行政和质量技术监督等监督管理部门(以下称监督管理部门)在各自的职责范围内依照法律、法规的规定，加强协调和配合，对生产、销售假冒伪劣商品的行为进行查处。
　　在查处过程中，应当坚持立案在先原则，对有共同管辖权的案件不得重复查处。公安等有关部门应当配合监督管理部门，查处生产、销售假冒伪劣商品行为。
　　消费者协会等社会团体以及新闻单位，应当加强对生产、销售假冒伪劣商品行为的社会监督和舆论监督。
　　第四条　旗县级以上人民政府应当加强对查处生产、销售假冒伪劣商品行为工作的组织和领导，建立查处生产、销售假冒伪劣商品行为工作责任制，防止地方保护主义。鼓励、保护有关组织和个人举报生产、销售假冒伪劣商品行为。
　　第五条　有下列情形之一的，为生产、销售假冒伪劣商品的行为：
　　(一)假冒注册商标的；
　　(二)假冒专利的；
　　(三)盗版复制的；
　　(四)伪造、冒用商品产地或者厂名、厂址的；
　　(五)假冒认证标志、国际标准采用标志、名优标志、防伪标志等质量标志的；
　　(六)生产、销售的商品不符合明示标准或者说明的；
　　(七)掺杂、掺假，以假充真、以次充好、以不合格商品冒充合格商品的；
　　(八)生产、销售国家明令淘汰商品的；
　　(九)销售过期、失效、变质商品的；
　　(十)法律、法规规定的其他情形。
　　第六条　有下列情形之一的，视为生产、销售假冒伪劣商品的行为：
　　(一)无检验、检疫合格证明的；
　　(二)无中文标明商品名称、厂名和厂址的；
　　(三)伪造、篡改生产日期、保质期、失效期的；
　　(四)伪造、冒用产品标准和生产、安全、卫生、经营等许可证的；
　　(五)应当标明商品规格、等级、所含的主要成份和含量而未标明的；
　　(六)利用包装物或者标识弄虚作假，其商品规格、等级、重量、所含的主要成份和含量等内容与包装物、标识不符的。
　　第七条　使用假冒伪劣商品为经营者和消费者提供服务，或者作为有奖销售活动奖品和促销活动赠品的，视为销售假冒伪劣商品的行为。
　　第八条　有下列情形之一的，属于为生产、销售假冒伪劣商品提供服务的行为：
　　(一)知道或者应当知道生产、销售假冒伪劣商品而为其提供场地、设备、仓储、运输等服务的；
　　(二)传授生产、销售假冒伪劣商品技术和方法的；
　　(三)为生产、销售假冒伪劣商品提供广告宣传服务的；
　　(四)印制或者提供假冒伪劣商品标识或者包装物的；
　　(五)为他人隐匿、转移、销毁被先行登记保存、查封或者扣押的假冒伪劣商品的；
　　(六)为生产、销售假冒伪劣商品提供虚假证明的。
　　第九条　有下列情形之一的，监督管理部门可以直接认定为生产、销售假冒伪劣商品的行为：
　　(一)经营者擅自更改所销售商品的商标、标识、产品说明的；
　　(二)商标注册厂家或者商品生产厂家提供有关证据证明不属于本厂生产的商品的；
　　(三)生产、销售同一假冒伪劣商品受到处罚后重犯的；
　　(四)被查封后擅自拆除封条，转移、销毁物证或者提供虚假证明、虚报情况的；
　　(五)利用废旧零部件生产、组装、维修机动车辆和其他不符合人体健康、人身和财产安全标准的商品的；
　　(六)当场查获制假工具、设备、原辅材料、包装物、成品或者半成品的。
　　第十条　监督管理部门在依法查处生产、销售假冒伪劣商品行为时，行使下列职权：
　　(一)询问、调查生产、销售假冒伪劣商品的当事人，要求其提供证明材料或者查询、复制与生产、销售假冒伪劣商品行为有关的帐册、单据、合同、记录和其他资料；
　　(二)检查当事人涉嫌生产、销售的假冒伪劣商品，对可能转移、隐匿、销毁的假冒伪劣商品和为生产、销售假冒伪劣商品提供服务的生产工具、设备和运输、销售、通讯工具，以及生产用原辅材料、包装物、半成品和假冒伪劣商品的销货款，可以采取先行登记保存、查封或者扣押等行政强制措施。
　　第十一条　监督管理部门在检查生产、销售假冒伪劣商品行为时，当事人必须如实说明情况和提供有关资料，不得拖延、阻碍履行公务。
　　第十二条　监督管理部门在采取先行登记保存、查封或者扣押等行政强制措施时，应当经旗县级以上监督管理部门批准，列具清单，由执法人员、当事人签名或者第三人见证，并出具书面通知，当场送达当事人。
　　被先行登记保存、查封或者扣押的商品，除本规定第九条规定的情形外，监督管理部门应当分别不同情况，及时送交法定产品质量检验机构鉴定。对作出鉴定结论的，在七日内对物品做出处理决定。经鉴定不属于假冒伪劣商品的，应当自收到鉴定结论之日起三日内启封或者解除扣押并返还原主；造成损失的应当依法予以赔偿。
　　第十三条　假冒伪劣商品被查获后，当事人不按期接受处理的，监督管理部门可以公告通知当事人。当事人自公告之日起十五日内不到监督管理部门接受处理的，监督管理部门可以将假冒伪劣商品没收，对涉案物品依照有关规定处理，并依法追究当事人的法律责任。
　　第十四条　对假冒商标、包装、装璜或者假冒商品厂名、厂址的商品，由该商标注册厂家或者商品生产厂家鉴别，由其出具书面鉴定意见，并承担相应的法律责任。
　　对认为是伪劣商品的，交由法定产品质量检验机构进行鉴定，并出具证明。
　　对假冒国外驰名商标的商品，由出入境检验检疫部门或者该驰名商标生产厂家或者在中国的代理机构鉴定并出具证明。
　　经检验确属假冒伪劣商品的，检验费和样品损耗由违法行为人承担；经检验不属假冒伪劣商品的，检验费和样品损耗由送检的监督管理部门在办案经费中列支。封存交检样品时，由监督管理部门和当事人共同取样封存送检，检验费由监督管理部门先行支付(国家对检验收费另有规定的按有关规定执行)。
　　第十五条　监督管理部门应当由两名以上执法人员检查生产、销售假冒伪劣商品行为，检查时要出示行政执法证件，对不出示行政执法证件的，被检查者有权拒绝检查。
　　第十六条　旗县级以上监督管理部门查处生产、销售假冒伪劣商品行为的罚没收入，应当全部上缴财政。财政部门应当根据监督管理部门的实际需要拨付必要的办案经费。
　　第十七条　监督管理部门对举报人可以给予5万元以下或者按实际收缴罚没款百分之十以下的奖励，并为其保密，奖金在办案经费中列支。
　　对证人如实提供证据的，可以给予适当奖励。
　　第十八条　有本规定第五条所列行为之一的，应当依照国家有关法律、法规进行处罚。
　　有本规定第六条所列行为之一的，责令改正，处以500元以上1万元以下罚款；情节严重或者拒不改正的，没收假冒伪劣商品和销售收入，并处以1万元以上3万元以下罚款。
　　有本规定第七条所列行为的，依据其情节轻重，分别依照本条第一款、第二款和第二十一条的规定处罚。
　　第十九条　有本规定第八条所列行为之一的，责令改正，没收违法收入，并处以违法收入百分之五十以上三倍以下罚款。
　　印制或者提供假冒标识或者包装物的，除按照前款规定处罚外，并处没收假冒标识、包装物、模具、半成品；情节严重的，依法吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十条　违反本规定第十一条规定，被检查的当事人拒绝检查和抽样，故意拖延或者不如实提供有关生产、销售证据和情况的，由监督管理部门责令其限期如实提供有关证据和情况；当事人逾期仍未提供的，监督管理部门可以处以500元以上1万元以下罚款；情节严重的，处以1万元以上3万元以下罚款。
　　第二十一条　生产、销售下列假冒伪劣商品的，责令停止生产、销售，没收假冒伪劣商品和销售收入，没收相关生产工具、设备、原辅材料、半成品、包装物，并处以违法生产、销售假冒伪劣商品货值金额等值以上五倍以下罚款；情节严重的，依法吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　(一)假冒伪劣食品、药品、食盐、饮料、酒类、烟草制品、化妆品、玩具、医疗器械、医用卫生材料；
　　(二)假冒伪劣电器及零部件、锅炉压力容器、压力管道、特种设备、燃气具、易燃易爆物、机动车辆(船舶)及零部件；
　　(三)假冒伪劣种子、肥料、农药、兽药、饲料、水泥、钢材或者其他重要生产资料；
　　(四)其他危及人体健康、人身和财产安全的商品。
　　第二十二条　涉嫌生产、销售假冒伪劣商品的当事人，抗拒监督管理部门采取先行登记保存、查封或者扣押等行政强制措施的，或者转移、隐匿、销毁与生产、销售假冒伪劣商品有关财物和证据的，监督管理部门根据情节，处以生产、销售假冒伪劣商品货值金额等值以上三倍以下罚款。
　　第二十三条　监督管理部门可以对假冒伪劣商品生产、销售者的行为及其名称(姓名)、字号、地址、企业法定代表人或者主要负责人的姓名予以通报。
　　第二十四条　对生产、销售假冒伪劣商品以及为生产、销售假冒伪劣商品提供服务的单位法定代表人或者直接责任人，处以1000元以上1万元以下罚款，并由有关部门给予行政处分。
　　违反本规定，被依法吊销营业执照的，其单位法定代表人负有个人责任的，三年内不得担任法定代表人职务。
　　第二十五条　监督管理部门依照本规定查处生产、销售假冒伪劣商品行为过程中，发现违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果涉嫌构成犯罪的，必须依照有关规定向公安机关移送。
　　第二十六条　监督管理部门执法人员有下列行为之一的，应当视情节轻重由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　(一)不出示行政执法证件，强制检查商品的；
　　(二)不按规定收取检验费或者随意超量收取抽样商品的；
　　(三)包庇、纵容生产、销售假冒伪劣商品行为的；
　　(四)负有查处生产、销售假冒伪劣商品行为的执法人员不履行职责的；
　　(五)利用职权干扰和妨碍查处工作的；
　　(六)参与生产、销售假冒伪劣商品的；
　　(七)利用职权徇私舞弊、索贿、受贿的。
　　第二十七条　本行政区域内生产、销售假冒伪劣商品违法活动情况严重、屡禁不止的，应当追究当地人民政府主要责任人的领导责任，给予行政处分；对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十八条　本规定自公布之日起施行。


中国证券业协会


信誉主承销商信誉积分规则

中国证监会考评部分
1、每承销一家加10分，承销家数为0的，将自动丧失信誉主承销商资格。
2、正式申报所辅导的发行人申请材料后，被证监会认定其不合格并不予受理的，每出现一家减40分。
3、负责填列的《证券发行申请材料核对表》经复核不存在错误的，每一家加10分；经复核存在错误的，每出现一个错误减2分。
4、发行申请材料上报证监会后，随意增补材料的，每出现一次减5—10分。
5、申报材料内容存在前后不一致的，每出现一次减10—20分。
6、申请材料存在重大遗漏，经认定属故意隐瞒事实的，每出现一次减20—50分。若经认定所隐瞒事项会对发行上市构成障碍的，将自动丧失信誉主承销商资格。
7、发行申请材料有虚假记载的，每出现一次减30—50分；若经认定该项虚假记载涉及发行上市重要财务或法律问题的，将自动丧失信誉主承销商资格。
8、发行申请材料有明显误导性陈述的，每出现一次减10—50分。
9、未按要求履行内核工作程序、召开内核工作会议的，每出现一次减10—50分。
10、经认定以不当行为干扰发行审核工作的，每出现一次减20—50分。
11、在证券发行承销方面受到证监会批评且记录在案的，每出现一次减10—30分。
12、所辅导公司的发行申请材料受到发审委的表扬并记录在案的，每一次加10分；受到批评并记录在案的，每出现一次减10—20分。
13、所承销公司的发行申请一次性通过发审委审核的，每一家加20分；首次未通过但复议通过的，每一家减5分；首次未通过且复议未通过的，每一家减20分。
14、股票发行估值研究工作认真，询价区间范围较小，最后定价在此区间内，且公司股票上市后一个月内升幅恰当的，每一家加10—20分；否则每一家减10—20分。
15、所承销的公司实际经营结果未达到盈利预测80％，每出现一家减10分；均达到盈利预测80％的，加20分。
16、所承销公司未履行法定程序，擅自改变募集资金投向的，每出现一次减20—40分；虽履行法定程序，但在发行后一年内改变募集资金投向的，每出现一次减10—30分。
17、所承销公司发行后第二年发生亏损的，每出现一家减10分；发行当年发生亏损的，将自动丧失信誉主承销商资格。
18、开展承销业务，按有关要求建立了内部“隔离墙”的，加10分；没有建立的，减10—30分。
19、按规定报送承销商备案材料、承销工作报告和年度承销报告的，加10—20分；未按规定报送的，每出现一次减5—10分。
20、有突出的业务创新表现，加10—30分。
21、向证监会提供有关证券发行制度的建设性建议并被采纳的，每一项加10—20分。
发行人考评部分
1、针对发行人的实际，充分考虑证券市场的特点设计良好的发行方案，加5—20分；差的，减5—20分。
2、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—20分；差的，减5—15分。
3、积极帮助发行人确立未来的经营战略和发展方向，提供财务顾问服务，加5—10分；差的，减5—10分。
4、组织协调其他中介机构能力突出的，加5—10分，差的，减5—10分。
5、改制辅导工作效果显著的，加5—20分；差的，减5—10分。
6、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—15分；差的，减5—15分。
7、认真协助发行人制作申报材料的，加5—20分；差的，减5—20分。
8、全面履行承销协议所规定的承销义务，并且资金如期到位的，加5—10分；差的，减5—10分。
基金管理公司考评部分
1、所推荐的发行人质量高的，加5—20分；差的，减5—20分。
2、为发行人设计的股本结构、发行方案及定价合理的，加10—20分；差的，减10—20分
3、承销新股发行时，向投资者提供的资料真实、准确、完整、及时，加5—10分；差的，减10—20分。
4、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
5、在发行方案设计、新品种开发方面有创新的，加5—20分。
6、在发行人上市后，能继续认真履行主承销商职责，督促发行人严格履行信息披露义务的，加5—40分；差的，减5—20分。
7、所承销公司实际经营结果未达到盈利预测的，每出现一家减5—20分；均达到盈利预测的，加20分。
8、所承销公司未履行法定程序，擅自改变募集资金投向的，每出现一次减10—40分；无此情况的，加10分。
9、所承销公司发行后第二年发生亏损的，每出现一家减10分；发行当年发生亏损的，将自动丧失信誉主承销商资格。
律师事务所考评部分
1、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—10分；差的，减5—10分。
2、在与发行人及有关中介机构的合作中，综合协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
3、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、在帮助发行人改制的过程中能遵规守法的，加5—20分；差的，减5—20分。
5、对发行人进行的法律辅导效果显著的，加5—10分；差的，减5—10分。
6、尊重律师事务所的独立法律意见的，加5—10分；不尊重的，减5—40分。
7、故意刁难、阻碍律师事务所出具独立法律意见，或者向律师事务所提供或协助提供虚假、不实的文件和资料的，每出现一次减20分；造成严重后果的，每出现一次减40分。
8、与发行人签订的承销协议有违法违规内容，且不听取律师事务所的纠正意见的，每出现一次减20分。
9、对律师事务所出具的专业意见因片面摘录或出现摘录错误而导致发行人信息披露不符合要求的，每出现一次减10—20分；无此行为的，加10分。
10、公开发布或披露的内容或信息应当经过但实际上未经过律师事务所确认的，每出现一次减5—10分；造成严重后果的，每出现一次减40分。
会计师事务所考评部分
1、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—10分；差的，减5—10分。
2、业务人员熟悉财务会计法规和相关知识的，加5—10分；不熟悉的，减5—10分。
3、在与发行人及有关中介机构的合作中，综合协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
5、在帮助发行人改制的过程中能遵规守法的，加5—20分；差的，减5—20分。
6、尊重会计师事务所专业意见的，加5—10分；不尊重的，减5—40分。
7、与发行人共同作弊，伪造、变造证券发行、上市财务资料及相关文件，给注册会计师审计预设障碍者，每出现一次减20—40分。
8、要求或通过发行人要求会计师事务所出具不实审计报告的，每出现一次减40分；要求会计师事务所出具含有重大遗漏的审计报告的，每出现一次减30—40分。
9、对会计师事务所出具的审计报告因片面摘录或出现摘录错误导致发行人信息披露不符合要求的，每出现一次减10—20分；无此行为的，加10分。
10、故意刁难、阻碍会计师事务所出具真实报告，或者向会计师事务所提供或协助提供虚假、不实的文件和资料的，每出现一次减20分；造成重大后果的，每出现一次减40分。
11、与发行人签定的承销协议有违法违规内容，且不听取会计师事务所的纠正意见的，每出现一次减20分。
证券公司考评部分
1、在承销过程中能遵守行业自律规则，且无不正当竞争行为的，加10分；违反行业自律规则或有不正当竞争行为的，每出现一次减10—50分。
2、承销组织协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
3、能严格履行承销协议的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、每承销一家，加10分；承销家数为0的，将自动丧失信誉主承销商资格；承销股数在2亿以上的，每承销一家另加10分。
5、所承销的公司分布于5个（含5个）以上省、自治区、直辖市和计划单列市的，加5分。
6、除配股外，在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数的，每出现一家减5—20分；无此情况的，加10分。
7、所承销公司的净资产收益率连续两年增长10％以上，每出现一家加10分。
8、业务创新能力强的，加5—10分。
9、研究能力强的，加5—10分。
10、所承销公司的高级管理人员受到中国证监会的处罚，且其行为发生在辅导期及申报期内，每出现一家减5分；无此情况的，加10分。
说明：上述“承销”均指“主承销”