审计机关封存资料资产规定

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国家医药管理局


申报国家发明奖管理办法（试行）

1989年7月11日，国家医药管理局

第一条 为了奖励发明，促进科学技术现代化，加速医药事业的发展，根据中华人民共和国发明奖励条例及其实施细则，特制定本办法。
第二条 申报国家发明奖的项目必须是重大的医药科学技术新成就，即指该项成就对于促进医药行业现代化建设具有重要的意义，并属于运用自然科学规律首创的物质、设备、方法及它们的新用途。该项成就还必须同时具备下列三个条件：
1．前人所没有的，即国内外刊物没有发表过，使用过，或国外虽有，但技术尚末公开，凡已获专利证书者，均视为符合“前人所没有的”条件。
2．先进的，指该项新成就的综合技术指标必须属于国内外已有相关技术的最好水平。
3．经过实施、应用已取得效益的，即已应用于生产，具有一定的经济效益和社会效益。对药品申报发明奖，必须具有卫生部门的批准文号或新药证书。
第三条 国家发明奖医药行业评审范围和条件
（见附件）
第四条 全国发明奖励工作由国家科委统一领导，由国家科技奖励工作办公室具体负责，国家医药管理局负责本系统发明的申报、预审工作。
第五条 各省、直辖市、自治区、计划单列城市医药管理局（总公司）应重视、鼓励本系统的发明创造，及时发现、申报国家发明奖项目。
第六条 国家发明奖奖励对象为发明人及其所在单位，具体规定如下：
1．发明人项必须列入自然人。
2．发明人必须是以本人为主创造并完成了请奖项目中至少一个确定权项内容的人，同一权项内容只能列入一名为主创造完成人。每一请奖项目所列发明人总数，一般不得多于6人。特殊情况除外。
3．发明单位即发明人从事该项发明时所在的单位。
第七条 国家发明奖评选委员会每年评选一次国家发明奖。
第八条 国家发明奖的申报、审查程序。
1．申报国家发明奖的项目应是获得国家医药管理局科学技术进步奖的项目。
2．根据国家医药管理局科学技术进步奖评审委员会的推荐，由国家医药管理局科技教育司提出申报国家发明奖的项目，并及时通知项目的第一完成单位（或个人）。
3．获省、市、区科委科技进步奖的项目，如符合发明条件，亦可通过国家医药管理局申报国家发明奖。
4．项目的第一完成单位在接到国家医药管理局科技教育司的申报国家发明奖通知后。应组织其他完成单位对该项目的应用、效益、成果归属、发明者等进行全面落实，并按要求填写国家发明奖申报书及附件（一式三份），在规定的时间内上报国家医药管理局科技教育司。争议未解决的项目，不予受理。
5．对于同一请奖项目，不得同时通过两个或两个以上申报部门分别申报，也不得同时申报两个或两个以上的国家级奖励，否则，随时发现，随时暂停受理。
6．国家医药管理局科技教育司申报国家发明奖项目应负责做好预审工作，其中包括形式审查、发明人核定及应用情况核实。经预审合格的请奖项目，由国家医药管理局科技教育司报送国家科技奖励工作办公室（一式三份）。
7．报送国家科技奖励工作办公室的请奖项目申报材料，将由国家发明奖评审委员会办公室组织初审，合格者在有关报刊上公布它们的名称、发明者、申报部门。
8．请奖项目自公布之日起3个月内为异议期，如无人提出异议或争议已解决的项目，即可交国家发明奖评审委员会医药专业评审组评审，争议未解决的项目暂不提交评审。
9．国家医药管理局科技教育司在接到国家发明评选委员会办公室关于请奖项目提交评审的通知后，即通知发明单位或个人。提交评审的项目在医药专业评审组会议评审过程中，第一发明人应届时到会出席答辩。
10．对于经国家发明奖评审机构评审后决定作为“复议”的报奖项目，发明者应抓紧就评审答辩中涉及的有关问题和要求，作好项目的完善工作并应在12个月内通过国家医药管理局向评审委员会提出请求复议的报告，逾期将作为新的报奖项目，重新履行各项有关手续。
第九条 异议及其裁决
1．请奖发明项目自公布之日起，3个月之内任何人有异议均可以书面形式向国家发明评审委员会办公室提出，提交的有关函件应注明异议人姓名、所在单位及详细地址；以单位名义提出的异议应加盖本单位公章及注明联系人。除涉及发明内容实质的重大问题外，逾期提出的异议一般不予受理。异议提出者在收到有关通知后，应在20日内将填好的《国家发明奖项目异议书》寄交国家发明奖评审委员会办公室并同时抄送国家医药管理局科技教育司。
2．国家医药管理局作为申报部门受国家发明奖评审委员会委托及时组织对异议的核查、协调工作，并于2个月内将《异议处理意见表》寄交国家发明奖评审委员会办公室。在此过程中，异议各方应及时、准确地按要求提供补充材料或进行补充实验，异议任何一方不及时完成上项要求均视为弃权。
3．涉及到发明内容的重要异议需经国家发明奖评审委员会裁决，仅涉及发明人及其排列顺序的异议，一般应由异议各方协商解决。
第十条 奖金的分配：职务发明获奖项目所获奖金应由发明人所在单位领导按发明人员贡献大小、合理分配、授予发明人的奖金至少不能低于总额的百分之七十，并将分配方案报国家医药管理局科技教育司备案，非职务发明获奖项目所获奖金全部发给发明人。

附件：国家发明奖医药行业评审范围和条件
一、药物
1．同时具备下列条件的由动物、植物、微生物、化学合成或半合成及通过生物技术获得的新药：
（1）药物的化学结构是前所未有的；
（2）经药理、毒理、临床试验证明安全可靠，且疗效优于已知同类药物；
（3）已经试生产或正式生产、即应具有卫生部门的批准文号或新药证书。
2．已知的药物或化合物，发现新的非传统的治疗用途，经药理、毒理、临床试验证明其临床疗效、毒副反应或其它方面明显优于现有的同类药物，且较广泛地用于临床者。
3．如果用非显而易见的方法获得的衍生物为一种新化合物，经药理、毒理、临床试验证明安全可靠，疗效很显著，并克服了原来药物的严重缺点者，可申报发明奖，但一般已知药物的衍生物或降解物，其疗效仍在原药物的特点范围内，虽具有一定优点而不突出者，不可申报发明奖。
4．具有独创的新剂型，包括新导向载体、新增效剂、新药物分解酶抑制剂、新稳定剂、新缓释剂或重要辅料，能使药物在体内定向分布；药物动力学性质有明显改善；生物利用度有显著提高，毒副作用明显降低，药效或有效期明显延长，并经药理、临床试验证明安全可靠，并已生产和具有临床应用价值者。
二、中药材及中成药
1．难度较大的中药材新栽培技术，新养殖方法，包括良种培育、生物技术以及药用植物保护新技术等，已用于中药材生产，产品质量有保证，并取得显著经济效益者。
2．难度较大的药材加工炮制新技术在质量、疗效及综合技术指标方面有显著成效，已应用于生产并具有实际应用价值者。
3．动物、植物及矿物的新药源，经过技术上加工处理，提出理化质量标准，并经药理、毒理、临床证明安全可靠，具有显著治疗效果者。
4．贵重稀有药材的新代用中药材，经药理、毒理、临床试验证明安全可靠，与老药材相比具有同等疗效，并订有质量标准者。
5．对已知中药方进行疗效、毒性和药化等方面的深入研究，获得有独创性的医疗某种严重疾病有非常显著疗效的新中药方，但一般药味增减不属发明。
6．由民间单方、验方、应用化学方法分析鉴定、分离、提取有效成分，经药理、毒理、临床试验证明安全可靠，疗效显著的新成药。
三、菌种
1．药用价值的新菌种系指：（1）产生具有疗效显著的新物质，或已知药物，经物理、化学方法和药理、毒理、药代动力学、临床试验证明安全可靠，并已生产与临床应用的；（2）在制药工业或药品检测中具有重要用途并已实际应用的。
2．自行挖掘发现的，国内外从未公开发表过的，或虽在微生物分类学上已有记载，但仅阐明其一般形态与生理、生化特征，而未阐明其药用价值的菌种；或经由基因工程、细胞工程等生物技术获得的具有重要药用价值的菌种。
3．由国内首次发现的新菌种，由该菌种制得的药物与国内外已有的同类（或相似的）药物相比具有独特的疗效，或疗效相似，但毒副作用显著降低，或对疑难病症等有特殊治疗作用，已经应用于生产和具有临床应用价值者。
四、生物制品及生化药品
1．用于预防或诊断、治疗的新生物制品，经临床验证，预防或治疗效果显著，或可明显提高诊断率。
2．凡用生物资源提取分离出的新生化物质，经临床应用，具有显著疗效者。
3．将动物来源的生化药物的结构改造成与人体同类生化物质结构相同的新生化药物，并已生产和临床应用者。
五、医疗器械、医用仪器和卫生设备
1．自行设计、制造的国内外前所未有的新医疗器械、仪器装备、经生产与临床使用，效果显著者。
2．对已有医疗器械、仪器装备在原理、方法或关键部位有创造性的重大改进，在诊断、治疗、康复、保健、计划生育等方面有一定的适应性，仪器的灵敏度、重复性、分辨率或临床效果等方面有独到之处，优于现有最先进的同类产品水平，经临床使用，效果显著者。
六、医用材料与制品
1．自行合成、设计、制造的国内外前所未有的新医用材料或制品，经生产验证，并在临床上有特定的用途和适应症，效果显著者。
2．有显著保健效益的卫生材料，并证明对人有益而无害。
七、新工艺
在药品、生化药品、生物制品和医疗器械各方面，自行设计的工艺路线，并在关键性反应、配方、方法、工艺或检测技术上有创造性的重大改进，经生产验证，在确保产品质量，提高社会效益或经济效益方面有显著效果者。


论一人公司的负面效应的法律规制

王兆华 王力


[摘　要]随着一人有限公司的形式即将载入《公司法》，我们必须警惕一人有限公司存在的种种弊端，从一人公司的登记设立、财务监督和加强股东责任等方面对其进行有效的规范，以促进一人公司的良性发展。


[关键词]一人公司 弊端 规范



7月24日《新京报》报道，公司法修改草案已基本形成，草案规定，一个自然人可投资成立1个有限责任公司，最低注册资本为5万元。一人公司的形式有可能得到法律认可，体现了国家更加注重建设有效率的、平等的市场经济，一人公司也激发人们的创业欲望。
对一人公司概念学者们有不同的表述：“一人公司，也叫独资公司、独股公司，是指公司资本的由一个股东所有的股份有限公司或有限责任公司。”[1] “一人公司是指只有一个股东，并且股东承担有限责任的公司。一人公司也称独股公司、独资公司。” [2] “一人公司，系指公司之全部股份或出资，全部归属于单一股东之公司” [3]一人公司是公司的一种特殊形态，其特殊性主要表现在：一是一人公司仅有一个股东，二是一人公司的全部出资或全部股份由公司惟一的股东所有，即一人公司的惟一股东必须持有全部出资或全部股份。在西方发达国家一人公司的出现是随着市场经济的发展，个人出资经营者为追求有限责任利益，将其独资企业采取有限责任公司或股份有限公司形态的结果。
既然公司的股东可以享受有限责任的保护，自然会有人通过滥用公司的形式来逃避责任，在我们对一人公司充满期待的时候，我们绝对不能忽视一人公司存在的弊端，例如公司股东会、监事会制度因为只有一名股东而无法建立，公司的财产易于与股东的财产发生混同，使得交易者承担了不必要的风险；对债权人的保护薄弱；股东易于滥用公司人格图谋法外利益；规避侵权责任，严重削弱侵权法的社会功能等。这些公司治理与法律规制方面的问题，成了世界上绝大多数国家在早期禁止一人公司存在的依据，但理性的人们很快发现，一个具有合理存在理由的现实，只能通过制度进行完善而不能禁止。与其可能存在的弊端相比，一人公司对于市场活力的作用更值得期待。于是，当今市场经济国家纷纷建立了一人公司的制度，并在公司立法时修正有限责任原则方面采取了许多重要措施，以控制股东对一人公司法律人格的滥用，引导规范一人公司的良性发展。
“市场经济是法制经济，基于一人公司可能出现的种种风险，笔者以为，在确认一人公司合法性的同时，更重要的就是通过相关的法律制度，来有效地对一人公司的运行进行规范”[4]，这是涉及对债权人和社会公共利益的保护，以及维护正常社会经济秩序的重大问题。“公司法理应针对一人公司之负面效应，构建一套有利于其扬长避短、行之有效的解决方案，使其不良后果缩小到最低限度，使一人公司在科学严谨的法律体系下良性运转” [5]。因此，我国应当在以下在一人公司的登记、经营、和责任等方面下手加大对一人公司的法律监督：
1，实行严格的登记、公示和必要的书面记载制度，同时禁止滥设一人公司，禁止一个自然人设立多个一人有限责任公司。“严格规定一人公司的设立条件和设立程序，禁止滥设一人公司” [6]。防止一人公司的滥设，就必须强化登记机关的权力，实行实质审查主义，公示主义。为了使一人公司的债权人在于公司交易时充分了解公司的状况，一些国家要求一人公司在设立时必须予以登记，并记载于公司登记机关的登记簿上可供公众查阅。“日本和德国公司法均规定了一人公司唯一股东的登记和公示制度。” [7]有的国家的规定更为严格，不仅要求设立时要登记，还要求自一人公司公开登记起的运营状态，增加公司的透明度，如欧共体第12号指令就要求，一人股东应执行股东大会的职权，但以股东大会身份通过的决议应当以书面形式入档。同时，由他自己和由他代表的公司签订的契约，也应以书面形式纪录入档。这种书面记载制度增加公司的透明度的做法，确实是值得我们借鉴的。
2，实行最低资本金制度，强化资本充实和维持义务。“注册资本的最低限额制度是非常重要的。在一人公司中很容易出现资本不实或资本混同的问题,为了使最低注册资本具有实际意义,还应重视公司注册资本金的充实” [8]。资本充实义务的履行，无疑可使最低资本金制度具有实际意义。强化资本充实义务主要使股东要完全和适当履行出资义务，防止出资不实或抽逃出资；在一人公司的场合中公司的资本极易流失使得成立后的公司成为“空壳公司”或“皮包公司”，所以自公司成立后和解散前皆应力求保有相当公司资本的现实资产，这就需要从外部加强对公司的监督。但是外部监督不能干涉公司的经营活动，侵犯公司的经营管理权.
3，实行公司法人资格否定制度。为了促进市场经济的发展，法律应当充分肯定公司具有法人资格，使投资者即股东获得有限责任利益；同时，法律又不能漠视股东利用公司的法人资格，从事不正当的活动，以侵害债权人的利益和社会公共利益。“因缺乏有效约束 ，公司独立人格和股东有限责任被一人股东滥用之可能性 ，远远超过非一人公司的场合”。[9]但在司法实践中,这种反向适用该法理的成功判例比例仍较低。如前面提到的实证分析资料所以，必须把公司法人资格否认作为公司独立人格的必要补充予以确认。“一人公司因无其他股东可以牵制单一股东，更易发生滥用有限责任原则的现象。即使通过公司立法的加强，上述现象仍难以完全避免。那么，一人公司的场合下，就给公司法人格否认法理的适用留下了广泛的空间”。[10]公司法人资格否定，在英美法系就是“揭开公司面纱”(piercing the corporate veil)制度，这一点为大家所熟知；而在大陆法系德、日、法等国就是所谓的直索制度，直索指“法人在法律上独立性的排除，假设其独立人格不存在之情形” [11]。在美国公司法中公司法人资格否定适用的常见理由有，“①制止‘欺诈行为’(fraud)；②制止‘非法行为’(i11igality)；③制止‘虚伪陈述’(misrepresentation)；及④达到‘公平’(equity心)的目的” [12]。这些对我们是很有借鉴意义的。在单一股东滥用权力的情况下，法院可以强制单一股东承担个人责任，滥用权力情况包括：一人公司股东滥用公司法人资格回避法律；或利用法人资格回避契约的义务；或利用法人资格欺诈第三者等。这些情况出现时，法院可以否认一人公司的法人资格，强制该公司股东个人承担责任，以保护债权人和社会公共利益，维护正常的经济秩序。“在一人公司的场合下适用公司法人格否认法理，强调公司直接承担滥用其独立人格的一人股东的责任，实践意义重大”。[13]
4，建立严格的公司财务制度，加强对一人公司的财务监督，严格禁止自我交易，杜绝公司的财产与股东的财产发生混同。既然一人公司属于法人的一种，其财产就必须独立，且严格和个人财产分离。在一人股东主观上有恶意，滥用了公司人格来规避债权或其他责任的时候应当适用法人人格否认，让一人股东承担无限责任，而判断一人股东主观上是否恶意滥用了公司人格的依据就是对其财务的监督，而这就必须建立严格健全的财务会计制度。“健全公司财务制度，将公司每一笔业务登录在册，形成备忘录和年度财务报告，以便对公司的财务进行审查,减少公司财产被转移、隐匿的机会” [14]。对一人公司的财务进行监督，也是各国普遍采取的措施：对一人公司，无论规模大小，都必须保存备忘录、年度财务报告，以供检查。另外，还可以设立专门的私人会计公司，负责对一人公司的财务进行监督。
5，建立一人公司的债务担保制度。这种制度主要是强化了股东个人的责任，一人公司的股东除了以其出资额为现对一人公司承担责任外，在公司破产或解散清算时，其财产不足以清偿债务的，应当承担有限的担保责任。这种担保制度的规定，不应当是强制性的规定，而应当是一种任意性的，毕竟一人公司也是法人，是法人就应当承担有限责任，何况有限责任也是一人投资办公司的动力源泉，这一点我们必须明白的。一人公司为了取信于对方交易人，可以向交易人披露本公司的投保情况，以加强本公司在市场上的竞争力，从而获得更多的交易机会。“法律通过这样的调整,会在一人股东、一人公司与外部利益相关人之间实现权利、义务的相对平衡” [15]
6，对一人公司的权利能力进行限制。一人公司缺乏有效的内部监督系统，对交易安全和经济秩序的稳定不利，故对不同的一人公司应限定其从事一定范围的行业：国有独资公司应被限定在有关国计民生的基础性、垄断性、公益性行业或其他重大行业为宜；非国有的一人公司不得从事这些行业的生产经营；对于股东为外国人的一人公司的能力范围可根据维护国家经济独立原则做出特别限制。
综上所述，如果我们能够在以上几个方面加强对一人有限公司的规制，可以想象我们将能够把一人有限公司的功能发挥到极致， 一人有限公司必将在扩大就业，繁荣市场，促进经济的健康发展，增强国家的经济实力等方面起到重大的作用。


参考书目：
[1]江 平.公司法教程[M].北京:法律出版社,1986,35
[2]孔祥俊.公司法要论[M].北京:人民法院出版社,1997,
[3]苏一星.关于我国“一人公司”的立法思考[J].甘肃社会科学,2002,(6).144
[4]单士兵.警惕“一人公司”的负面效应[N].中华工商时报,2004-7-29(1)
[5]刘 平.一人公司制度的法律思考[J].当代法学,2002,(1).65
[6]刘素芝.一人公司立法完善之我见[J].湖南经济管理干部学院学报,2001,12(2).63
[7]陈伟航.论一人公司的法律规制[J].商业研究,2002,(8).137　　　
[8][14]张荣梅.试论一人公司[J].河南商业高等专科学校学报,2003,16(3).46－48
[9][10][13]朱慈蕴.公司法人格否认法理与一人公司的规制[J].法学评论,1998,(5).59-64
[11]贾 敏.论一人公司[J].四川高等商业专科学校学报,2000, (6).7
[12]胡果威.美国公司法[M].北京:法律出版社,1998.84
[15]周　延.一人公司利弊分析及其立法思考[J].学术论坛,2003,(3).45

（作者单位：兰州大学法学院）